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陆严管理财产品 列银监重点
大陆银监会主席尚福林近日在「2013年全国银行业监管工作会议」上强调，今年监管的重点就是要严控3类风险，其中最引人关注的，就是表外业务关联风险及外部风险传染，证监会将从严监管理财产品设计、销售和资金投
金融业主动举报内贼 可望免罚
金融机构自己先发现「内贼」，且妥善处理好，金管会将个案决定「不罚」！金管会委员会已通过，未来金融机构主动发现内部缺失，尤其是内部员工舞弊、挪用客户资金等，主动改善且通报金管会，金管会将视个案处理情况，
证基会新出版《企业内控专书》
去（102）年国内陆续爆发食品安全问题，其中不乏已在证券集中交易市场挂牌之上市、上柜公司，让企业的内控问题浮现。有鑑于此，证基会邀请证期局组长张振山编纂《企业内部控制导论与应用》乙书，内容涵盖美国CO
和硕布局4年 主动抓鬼送办
和硕内贼案昨（12）日曝光。但据指出，和硕的内贼前副理林岳，在公司内搞鬼，但都在和硕的掌握中，林岳与其兄林嵩内外勾结行迹越来越嚣张，日前由硕嘉公司下单给和硕的金额一次多达200万美元，和硕高层决定下重
大陆维稳 内控开支首超军费
自从北非爆发茉莉革命之后，中国政府开始紧绷神经，两会召开期间更是不敢懈怠，在「和谐」大旗下提高维安规格，对异议人士、维权律师等进行大规模拘押和监控。外国媒体引述中国预算指出，2011年中国用于国内公安
证监会出手肃清 5公司遭停发新基金
中国证监会再度出手整顿券商不当行为。在近日密集查处大量基金公司从业人员利用非公开信息违规交易后，昨（30）日，证监会宣布，将对内控缺失的基金公司实施行政监管措施，其中，包括华夏基金、海富通基金等5家基
资诚专栏－从阿帕契事件看企业内控之重要性
阿帕契贵妇团打卡事件至今余波不断，军方控管疏失非但造成国防机密有外洩之虞，亦伤害了国军整体士气及形象。民间企业轻忽内部控制之后果何尝不是如此？近年来食安、舞弊事件造成企业财务、商誉重大损失，起因往往皆
《证照达人》资安证照 1张已经不够看
过去有人靠1张资讯系统安全证照（CISSP），在「江湖行走」就可一照吃得开，这种情形现今恐怕是行不通了。勤业众信联合会计师事务所企业风险管理副总万幼筠说，现在CISSP只是入门的功夫。万幼筠身上有7张
《金融》内控出包，中信银遭罚300万元
金管会表示，中国信託商业银行发生行员挪用客户资金，在内部控制制度及内部查核部分有疏漏及未确实执行缺失，依银行法规定核处300万元罚锾，并命令解除该违规行员职务。金管会指出，中信银该违规行员于2013年
《金融》内控疏失遭超贷5.2亿炒房，华银遭罚300万
华南银行办理房贷业务出现重大缺失，遭犯罪集团以伪造文件超贷，进行无本金炒房，件数高达34件，且由特定行员经手者便达25件、共放款达5.2亿元，已出现2.7亿元逾放。金管会认为，华南银行未建立或确实执行
《类股》公股行库内控连爆疏失，金融股走疲
公股行库内控疏失连环爆，财政部长张盛和直指没依SOP执行，是「螺丝松了」。金融股今日普跌，金控股除了台新金（2887）力守红盘外，富邦金（2881）、国泰金（2882）、开发金（2883）、新光金（2
《金融》行员冒贷挪款9年，台企银遭罚400万元
公股行库内控疏失连环爆，金管会表示，台企银前郭姓行员违规冒贷且挪用客户款项达6户，期间长达9年，总金额超过2000万元，依据违反洗钱防制法及银行法规定加重裁罚400万元罚锾，并解除该行员职务。银行局副
银行内控频出包 金管会三招控管
本国银行日前接连出包，引发金融监督管理委员会高度重视，日前发函要求银行三招强化内稽内控。一向给人严谨的公股行库兆丰银行、华南银行及台湾中小企业银行等先后爆出假美钞、超贷炒楼及行员挪用客户资金等重大内控
一分钟看股
1.深圳新能源汽车补贴下勐药，最高补贴人民币12万。2.陆首档航空产业基金设立，计画募资人民币200亿。3.传BP与中海油洽商转让阿根廷油气资产。4.陆机械工程龙头厂中联重科欲赴港上市。5.农行IPO
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1.陆三网融合试点实施方案8月16日前上报国务院。2.猪肉大蒜等产品涨价，多家机构预测陆7月CPI破3%。3.农行H股或无缘纳入国企指数。4.保利香港半年净利年增39倍，达7.36亿港元。5.小QFI
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1.陆70个大中城市8月房屋销售价与7月持平。2.陆70个大中城市8月商品房销售6886万平方米，年减10.1%。3.汇丰控股称主席卸任不会改变在华战略。4.陆中国人寿：会尽一切办法控股一家银行。5.
一分钟看股
1.中国铝业战略重组江钨控股集团。2.陆新能源规画或今年底出台。3.陆新房地产调控政策即将出台。4.陆保险资金近两月加仓股市人民币970亿。5.传巴菲特欲增持比亚迪股份。6.陆工信部预计全年工业增加值
一分钟看股
1．机构预测陆10月CPI超4%，再升息可能性增大。2．陆煤炭资源税率或提至3%至5%。3．陆自本月起取消房贷7折优惠利率政策。4．陆十二五期间央企将减至30至50家。5．陆创业板综指昨收1105.9
一分钟看股
1.大陆已投放2550万吨粮油稳物价。2.陆工信部：固话用户将跌破3亿，3G近4000万。3.陆银监会与南非储备银行签署双边监管合作谅解备忘录。4.中移动与浦发银行深化合作，移动支付将出炉。5.陆统计
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1.大陆发改委宣布自22日起调涨汽柴油售价。2.南丰集团37亿港元增持远洋地产 成第2大股东。3.ST钒钛连续5涨停 中信证券称还有90%上涨空间。4.大元股份复牌后立遭法人狂抛2.7亿元 昨天股价大
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1．中联重科H股获得机构强力增持，A股工程机械股票有望联动走强。2．黄光裕私人代表邹晓春履新国美副总，将负责国美的法务工作。3．苏格兰皇家银行调升旺旺2012年目标价至7.5元港币，评级「买入」。4．
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1. 中国铁建联合南车北车竞标巴西高铁专案。2. 方大特钢去年净利润3.01亿人民币，年增长逾8倍。3. 陆15家上市券商1月净利12亿元，较去年12月降7成。4. 江西水泥拟定向增发6500万股，昨
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1.中石油称油价将阶段性下滑，日本合资项目未受地震影响。2.消息指和记黄埔旗下和记港口信託定价每单位1.01美元。3.东方航空董事长秘书罗祝表示，正在研究操作燃油期货套利的可能。4.中国太平6%再保险
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1．工商银行去年8月底发行的2.5亿张A股可转债，近日进入转股期。2．马化腾6日盘外交易卖出200万股腾讯，作价每股67.806元人民币。3．世界电动车协会：大陆10年后将成为最大新能源汽车市场。4．
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1．海通证券称，美货币宽松政策退场，资金可能减速流入港股或流出。2．大陆部分大型国有商银开始融出资金，反映存准率调升影响已稀释。3．民生等7家陆资行将在港发行人民币债券，规模共4476亿元人民币。4．
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1.上海银行同业隔夜拆放利率创四个月新高，市场流动性紧张升级。2.贵糖股份昨日公告实际控制人可能有变，广东国资委或成新东家。3.康芝药业主打产品尼美舒利遭限用，该公司公告短期业绩将遭重创。4.小摩与法
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1．大陆公开市场3月央票利率意外上扬8.2个基点，升息预期急速加温。2．中国银行、中信银行A股被剔出上证50指数，将于7月1日生效。3．陆证监会官员称，十二五期间社保和养老基金或大规模进A股。4．华能
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1．市场传大陆铝材出口退税将调整，中国铝A股全天上涨近3%。2．摩根大通与第一创业证券合资JP Morgan First Capital，已获批成立。3．中兴通讯15名高管24日以自有资金，于公开市场
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1.人行昨公告称，将于今日发行60亿人民币3个月期央票，发行量较上期减少400亿人民币。2.传大陆国际板细则即将发布，韩国三星将成国际板第一单。3.小摩：中国通胀已触顶，准备迎接股市上涨。4.南通科技
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1．花旗预计A股底部即将浮现，近期可望出现20%反弹。2．中兴通讯上半年智慧手机销量，较去年同期大幅成长400%。3．大陆央票利率连续7周维稳，分析称提存升息手段将淡出。4．阿里巴巴拟分拆旗下「万网」
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1．陆评级机构大公国际称，AAA评等公司占所有发债主体不到12%。2．中国重工上半年净利润年增逾3倍达33.04亿元人民币。3．中石化燃料油销售公司与BP新加坡签订全球船供油业务合作协定。4．工商银行
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1．因应中秋节假期，台、陆股12日休市一天，港股13日休市一天。2．中石油母公司15日将发行1年期150亿元人民币短期融资债券。3．本周大陆公开市场连续第8周净投放，估计9月资金面趋于宽松。4．吉利汽
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1．中信证券H股招股反应冷淡，首日融资金额仅22万元港币。2．徐工机械坚持下周正式展开巡回法说，但集资规模将缩减约3分之1。3．A股下周限售股解禁将增加82%，料原始股东抛售意愿较强。4．亚泥中国执行
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1．中石化称新资源税影响微小，并正寻求海外併购机会。2．大陆央行半月释放1300亿元人民币流动性，净投放或刹车。3．A股3季报7成公司预告成长或转盈，银行业净利料年增3成 。4．中信证9月净利润435
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1．A股基金3季报显示，超过9成经理人看空第4季。2．传大陆拟批准融资融券业务，初期最大规模900亿元人民币。3．香港首档信託香港电讯今展开巡回法说，拟筹资100亿元港币。4．传和黄正非公开商讨收购奥
一分钟看股
1．工商银行行长估计，前10月人民币贷款较去年底增加11%。2．A股上市公司近10年未分配利润增62倍，分红仅增10倍。3．A股融资融券拟放宽，基金公司争取旗下ETF入选交易标的。4．A股QFII与社
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1、欧债危机冲击大陆上市公司，9成在欧美市场占比缩减。2、中国北车因品质召回问题动车，将全部恢复运行。3、A股最大传媒股凤凰传媒上市首日暴涨34.77%。4、鸿利光电拟投2.65亿元人民币，在广州建L
一分钟看股
1．2011年十大黑榜A股上市公司评选，ST大地暂列第一。2．双汇火腿肠保质期内发霉变质，回应称有偶然因素。3．香港兰桂坊欲上市，投资界对轻资产模式评价不一。4．李嘉诚本月5度增持长江实业，累计3.4
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1．传中海油以2.12亿美元出售爪哇附近油气项目予印尼业者。2．传长实主席李嘉诚透过旗下公司以7756万美元购入大马商场。3．中铝预计全年获利超过20亿元人民币，与去年相若。4．中国国航母公司中航集团
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1．格力电器增发32.6亿元人民币，行业产能过剩或加剧。2．远洋地产与太古签下对赌协定，拟融资2.3亿美元。3．市场低迷，中国水业配售可转换公司债计画失效。4．招行350亿元人民币AH股增资计画，下周
一分钟看股
1、上海糕点连锁店克莉丝汀拟春节后赴港上市。2、李宁公司获人民币7.5亿元战略注资，股价涨逾8%。3、中移动12月新增320.5万3G客户。4、上海电气持续增长，综合订单逾人民币2500亿元。5、缺席
一分钟看股
1．郭树清喊多蓝筹股后，过去4日大单屡进工、建行A股。2．1月业绩市场满意，中国人寿等保险AH股表现超大盘。3．野村：大陆贴牌智慧手机进入高成长，买进中兴。4．TCL多媒体与大陆中央电视台就3D频道合
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1．平安保险旗下深发展去年净利103亿元人民币，年成长65%。2．摩根士丹利持续喊进长江基建，目标价升至52.7元港币。3．中国铝业重提增资案，融资额削减11%不超过80亿元人民币。4．中国石化于四川
一分钟看股
1．中石化获大陆证监会批准，发行不超过200亿元人民币公司债。2．传嘉能可收购加拿大最大谷物商Viterra谈判，即将达成交易。3．同仁堂斥12.73亿元人民币，拟在北京与安徽兴建生产物流基地。4．苏
一分钟看股
1．3月工、农、中、建4大行上海放贷637亿元人民币。2．中国南车拟与南车集团合组财务公司，资本额10亿元人民币。3．中信证券3月净利润3.3亿元人民币，较2月成长11%。4．iPhone 5或10月
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1．大陆国航料获大股东注资10.5亿元人民币，昨A股停牌。2．中国建筑去年净利135亿元人民币，较前一年成长47%。3．五一效应带动，普拉达收涨4.64%报54.15元港币创一年新高。4．北车近期签订
一分钟看股
1．中平安前4个月保费收入年增7.75%达915.86亿元人民币。2．攀钢钒钛等15家A股公司，首季净利润超越去年全年水准。3．三一重工等陆机械设备3巨头应收款475亿元人民币引关注。4．长城电脑溢价
一分钟看股
1．上交所发布融资、券三项要求，6月将沪深300ETF纳入标的。2．大陆最大私有钢企沙钢公告5月下旬报价，价格大幅下调。3．卡位城市化商机，民生银行决定成立石材产业金融事业部。4．汇丰控股获摩根大通增
一分钟看股
1．光大银行5月末现金管理结算量逾1.9兆元人民币。2．京东方A出现6亿股大宗交易，套现者传为2010年增资股股东。3．陆铁路货运与最大钢铁贸易商中国铁物，第三季A+H上巿。4．首都钢铁被举报业绩造假
一分钟看股
1．标准普尔将汇丰银行及恆生保险继续列作负面信用观察。2．绿城中国引进九龙仓为第二大股东，昨大涨逾32.52%。3．传港交所竞购伦敦金属交易所出价逊对手，昨大涨4.33%。4．东风5月汽车销售近20万
一分钟看股
1．7月2日港股因回归纪念日翌日休市，A股及期货照常开市。2．雨润驳斥有关财务困境报导，称将追究到底并已採取法律手段。3．汇控涉操控LIBOR遭英国政府调查，昨在港反收涨0.59%。4．中粮控股发获利
一分钟看股
1.宝成旗下裕元10月营收，较去年同期跌2.5%为5.86亿美元。2.中国铝业董事长熊维平预计，明年铝行业前景将有所改善。3.瑞信年内3度调升腾讯目标价，昨再升4%至312元港币。4.九龙仓主席被曝4
夜问打权》2016.08.23-01
Part1：纯内控疏失？刻意隐弊端？检调搜索兆丰金！
股市短波－上市公司内控指数正式发布
迪博‧中国上市公司内部控制指数日前式发布，这是首个反映大陆上市公司内部控制水准与风险管理能力的指数。大陆证监会上市部副主任赵立新表示，内控指数将成为推动上市公司贯彻落实内部控制规范体系、提升上市公司治
行员A走1600万元 北富银：内控已加强
富邦金控旗下台北富邦银行龙山分行爆出行员监守自盗，趁管理漏洞陆续偷走新台币1600万元现金，北富银表示，该行员已遭免职，内部也完成流程改善及加强内控。北富银表示，本案去年11月台北地检署已进行侦办，除
乐陞案未善尽职责 中信银挨罚300万
金管会表示，百尺竿头公开收购乐陞股票，委任机构中信银与财务顾问中信证，未善尽专业职责与注意，因此处中信银与中信证相关业务停业3个月处分，并对中信银处300万元罚锾。金管会表示，中国信託证券担任百尺竿头
银行公会新任理事长：将办海外研讨会增进法遵落实
银行公会新任理事长吕桔诚指出，有鑑于近来本国银行海外据点的内稽内控法遵事件影响本国金融形象，为能再度重建台湾金融业的国际声誉，已请银行公会尽速与台湾金融研训院共同筹办「海外分区经理人、法遵人员暨内稽内
《金融》金管会祭「兆丰条款」，明年1月底上路
兆丰银纽约分行因防制洗钱法遵缺失遭美重罚，金管会预告修正金控与银行业内控及稽核制度实施办法，强化通报机制及董监事责任、落实三道防线实行、强化法遵主管训练等三大重点，预计明年1月底前可望上路。银行局副局
金管会：最高罚千万
富邦金因未确实执行内部控制或稽核制度，金管会官员指出，依金控法最高可罚锾新台币1,000万元。由于1,000万元是罕见高额罚锾，若富邦金最终被裁罚达1,000万元，富邦金将创下连两年被罚锾1,000万
《金融》「兆丰条款」将上路，引外部专家强化查核
金管会因应兆丰银纽约分行防制洗钱法遵缺失，去年底预告修正金控与银行业内控及稽核制度实施办法，经斟酌外界意见后略做修正，将于近期发布实施。施行版将允许会计师对银行进行个资保护、防制洗钱及打击资恐机制专案
《金融》授信内控缺失，国票证挨罚400万元
金管会表示，去年对国票金进行一般业务金检时，发现旗下国票证在办理不动产鑑估价及授信案时，有程序颠倒等作业缺失，违反金控及银行业内稽内控实施规定，因此依票券金融法规定核处400万元罚锾。银行局副局长庄琇
行员监守自盗 土银遭罚300万元
金管会今天公布最新裁罚案，土地银行发生行员三年前盗领客户存款80万元，遭罚300万元。金管会强调，土银在102年7月时就己发生过行员挪用790万元的情况，当时已开罚200万元，这次不到十个月又再发生成
吹哨者保护办法 顾立雄：近日将召开公听会
江永昌、陈赖素美等多位立委都在财委会上力推吹哨者保护，金管会主委顾立雄今(29)日在接受云端最前线专访时表示，关于吹哨者保护、法遵独立性、资安专则等内稽内控办法昨夜已批出，近日就将召开公听会。顾立雄指
《金融》吹哨者机制、资安分级管理，将纳证期业内控规范
金管会为推动吹哨者保护制度入法、强化资安机制，续金控银行与保险业后，已研拟修正证券期货业内控准则规范，依资本额分级订定资安单位及人力编制规范，资本额逾200亿元的证券期货业者需设置资安专责单位，预计经
银行公会二度远赴纽约举办法遵人员暨内稽内控研讨会
银行公会继去年1月、4月、7月协同台湾金融研训院赴纽约、香港、伦敦举办「海外分区经理人、法遵人员暨内稽内控研讨会」后，3月29日及3月30日于美国纽约，再次举办，希望提昇本国银行集体自律机制并型塑法遵
非金融业遵守洗防规范 拟修法强化
为争取新一轮评鑑年底过关，据悉，法务部上周向行政院提出《洗钱防制法》修法建议，有意增订强化银楼、律师、会计师、地政士、不动产经纪业等非金融机构申报义务人的内稽内控机制，要求非金融业也要做风险评估，提高
张兆顺：兆丰银营运必须内控及获利双管齐下
根据兆丰银内部统计，从2016年纽行风暴发生之后，从2016年兆丰银的获利分别为190亿、215亿，到今年增至242亿，兆丰金获利亦由224亿增至2017、2018年的257亿、282亿，尽管已连续三
抓准5G黄金时间 中兴强化内控
中兴通讯2018年受到美国禁售令制裁，元气大伤，业务一度停摆。中兴通讯董事长李自学28日表示，公司遭遇前所未有的危机，但现今主业务已逐步恢复，2019年将把握5G黄金机遇，并强化内控、严查违规。中兴通
《金融》创投子公司投资爆亏，德信证挨罚240万元、惩处8人
德信证券子公司德信创投对独身贵族集团投资爆亏，金管会认为明显督导不周、且自营投资未落实内控制度，依违反证交法相关规定裁罚240万元、停职8名员工，并解职前董事长林冠百、前董事吴昌阳，3年内不得重返金融
《金融》业务作业双缺失，联邦银挨罚200万元
金管会公布最新裁罚案，指出联邦银行在办理存款客户线上申办信託帐户时，作业程序有内控缺失，且子公司联邦国际租赁办理利害关系人交易时亦违反内规，依违反银行法规定核处200万元罚锾、并给予纠正。银行局副局长
公司治理 好大的学问
颀邦科技併购爆发高阶经理人疑似窃取营业秘密案，经理人把公司的资讯存放在个人笔记型电脑、云端资料库、随身碟内，带出公司交付竞争对手。生产苹果西打的本土老品牌大西洋饮料也因为爆发交易不合常规、资金贷与关系
《金融》便宜行事踩红线，街口支付挨罚180万元
街口支付今年春节举办「发红包」活动，为「求快」而便宜行事，踩中金管会红线，认定在办理业务及资讯作业出现内控等3大缺失，遭重罚180万元并予以纠正，同时要求董事长胡亦嘉不得兼任总经理，需在3个月内函报改
《金融》内控缺失多，台中银、台中银保经挨罚千万元
金管会对台中银进行金检时，发现子公司台中银保经对高阶经理人交际费报销未建立有效内控稽核机制、对无业绩的业务员核发销售奖金等3大内控缺失，依法裁罚台中银保经480万元、台中银因管理不当连带裁罚600万元
交际费乱报！台中银与台中银保经吃大罚单
金融机构绝不容许出现私密小金库。金管会7日公布，台中商银100％投资的子公司─台中银保经，高阶经理人「交际费」报销未建立有效的内控制度，即是否用在业务相关、到底谁使用都无法确认，且没有订定动用金额核准
《金融》6大内控缺失 新寿遭重罚2760万、董座遭停职
金管会公告最新裁罚案，指出对新光人寿进行金检时，发现在资产配置、投资决策、风控等共有6大内控缺失，对此除重罚2760万元及5项纠正、国外投资额度上限自43％降至39％外，并勒令董事长暨董事吴东进停职至