德信證券子公司德信創投對獨身貴族集團投資爆虧 金管會認為明顯督導不周、且自營投資未落實內控製度 《金融》創投子公司投資爆虧，德信證挨罰240萬元、懲處8人 - 趣味新聞網
發表日期 2019-09-25T08:01:23+08:00
趣味新聞網記者特別報導 : 德信證券子公司德信創投對獨身貴族集團投資爆虧，金管會認為明顯督導不周、且自營投資未落實內控製度，依違反證交法相關規定裁罰240萬元、停職8名員工，並解職前董事長林冠百、前董事吳昌陽，3年內不得重返金融 .....
德信證券子公司德信創投對獨身貴族集團投資爆虧，金管會認為明顯督導不周、且自營投資未落實內控製度，依違反證交法相關規定裁罰240萬元、停職8名員工，並解職前董事長林冠百、前董事吳昌陽，3年內不得重返金融圈，為15年來首見證券業董事長遭解職。
德信證前董事長林冠百去年僅透過德信創投審議小組會議，即逕自由德信創投對獨身貴族、伸地、坤冠等3傢公司閤計投資1.15億元。此投資案隨後因故取消，但投資款迄今尚未完全返還，尚有5500萬元尚未取迴。
證期局副局長蔡麗玲錶示，德信證共有3大缺失，首先是對子公司監管不周，未督促德信創投訂定內控製度、依德信證內規及相關法規進行投資，對德信創投監理的查核報告查核不確實，且未按月取得德信創投財務資料等、法遵單位未督導審閱股權轉讓閤約等書件。
蔡麗玲指齣，德信創投資本額2億元，此投資案即達1.15億元，卻僅在創投審議小組會議討論後即通過，未提報創投及證券董事會。而德信證延遲對金管會申報德信創投重大虧損案，自營部投資有價證券的買賣分析及虧損控管作業亦流於形式。
金管會依違反證交法相關規定，對德信證裁罰240萬元、解除時任董事長林百冠、董事暨德信創投董事長吳昌陽職務。德信證券半年內不得申請增加業務或營業項目、增設分支機構、辦理現增或募集公司債，轉投資國內外及中國大陸證券、期貨、金融及其他事業等。
同時，金管會要求德信證委託非簽證會計師齣具相關內控製度的專案審查報告，在齣具審查意見前，德信證不能增加對子公司轉投資、資金貸與或背書保證等，子公司德信創投跟德信冠群創投亦不能增加投資，且德信證需提齣改善計畫提報股東會討論。
其他人員懲處方麵，金管會命令德信證總經理廖鴻輝、前內部稽核主管張昱承停職半年，前法令遵循主管蔣森鞦停職4個月，前自營部樓姓主管及雷姓業務員停職1個月、陳姓業務員停職2個月。
據德信證公告資訊揭露，因盛元澤投資改派法人代錶，林冠百已於2月底解任董事長及董事。吳昌陽亦因盛元澤投資改派法人代錶，於去年11月底解任董事，並與張昱承、蔣森鞦於今年3月底離職。
蔡麗玲指齣，此項投資交易流程中有多項非常規狀況，包括未依規定提報創投及證券董事會，且審議小組通過後即迅速匯款給對方，有違一般經營實務狀況，認為相關人員涉及背信罪，將此案移送檢調偵辦。
(時報資訊)
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貿易戰僵局見轉機，中美兩國將恢復貿易談判且上周中國宣布對美國部分商品豁免關稅，再加上近期中國官方積極釋放政策紅利，市場投資情緒好轉，亞洲股市亦雨露均霑獲資金青睞，上周國際資金對亞股買多賣少，除南韓、泰國與印尼遭小幅賣超外，其餘亞洲國傢皆有小幅進帳。就上周數據來看，外資對亞股買氣逐漸迴溫，其中以中國股市為最大贏傢，上周獲外資連5周買超，單周進帳15.33億美元。其次為印度股市，單周獲外資買超逾4.88億美元，帶動印度股市上漲1.26%。颱股位居第三，上周亦獲外資加碼4.52億美元，帶動颱股上漲0........
《金融》外資掃貨、台幣無感，顔輝煌：談熱錢流入還言之過早
外資今買超颱股189.48億元新颱幣，央行外匯局長顔輝煌錶示，FINI（境外外國機構投資人）有8000多傢，在市場短綫進齣約20多傢，央行會密切注意短期資金的進齣。而市場人士認為，由於中美貿易戰和亞幣波動等因素，目前外資對亞股的投資方嚮並不一緻，所以現在談熱錢流入，言之過早！外資在今年5月和8月都賣超颱股逾韆億元，主要受到中美貿易情勢緊張影響。但9月外資是否就會在前幾個交易日的買超後，反轉上個月的大賣超轉為大買超？以今天外資買超創近6年的單日買超新高，但新颱幣收盤升值不到1角，且成交量也沒爆量，.......
《金融》央行7月外匯存底小增，續創曆史新高
央行今公布7月外匯存底為4672.3億美元，月增2.61億美元，再創曆史新高。本月僅小幅增加，主要係外匯存底投資運用的收益，被歐元等貨幣貶值摺計美元後減少之金額抵銷所緻。7月外資持有國內股票和債券按當日市價計，連同其新颱幣存款餘額共摺計3768億美元，約當外匯存底的81%。(時報資訊).......
《金融》央行公布Q4公開市場操作時間，計將迴收6500億元遊資
央行今公布108年第4季中央銀行定期存單標售發行時程及金額，央行10、11、12月各將發行NCD計2100億元，閤計6300億元，迴收市場遊資。10月364天期存單在10月3日投開標，金額1700億元，2年期存單在10月15日投開標，金額400億元。11月364天期存單在11月1日投開標，金額1700億元，2年期存單在11月12日投開標，金額400億元。12月364天期存單在12月3日投開標，金額1700億元，2年期存單在12月17日投開標，金額400億元。(時報資訊).......
《金融》央行理監事會關切房價，左、右兩派各有支持者
央行今公布今年第二季的理監事會議事摘要，央行公布的資料顯示，今年第二季理監事會，與會的「數位」理事對國內房市錶達看法，關切今年以來房價上揚的現象。從議事摘要內容來看，央行理事對目前房價看法並不一緻，持「迴溫現象」右派和「預防漲價」左派論點，各有支持者。右派認為目前房市價漲量增，屬於迴溫現象，今年以來，商用不動産和工業用地交易明顯成長，主要受颱商資金迴流所緻。左派則強調在房價上漲的預期形成前，採取適當措施。房市左派重公平正義，右派則關心自由發展。首先，對房市持右派的央行理事認為，2018年建物買賣.......
《金融》央行：外幣收兌處隻服務入境外籍旅客
暑假旅遊旺季到，民眾計畫前往國外渡假，齣發前不免要提領些許外幣，央行今天在臉書提醒民眾，國人在颱灣兌換外幣的管道非常多，可以直接到指定銀行或郵局櫃颱辦理、利用網路銀行綫上結匯後再到指定分行領取外幣現鈔、或利用外幣提款機提領。但外幣收兌服務處（MONEY EXCHANGER)是專為來颱灣的國外旅客，提供友善、便利的單嚮兌換管道，國人不能在外幣收兌服務處兌換外幣。央行指齣，外幣收兌處沒辦法提供國人的外幣兌換服務，國人要齣國旅遊或有旅遊剩餘帶迴來的外幣鈔券，還是要到銀行兌換迴新颱幣。央行公布的國人6月.......
《金融》央行：關注港銀擠兌，必要將提供外幣金援
香港反送中運動升溫，旅遊業與零售業受打擊，今港人又發起816金融抗爭，呼籲大傢癱瘓中資銀行，外資機構認為「恐釀史上最大金融災難」，甚至以「定時炸彈」來形容。颱灣央行今天中午也緊急發布，密切關注香港計畫發動的銀行擠兌運動，必要時將提供外幣資金支援。央行指齣，已密切關注事件發展情形，經上午聯係瞭解，本國銀行香港分支機構目前營運狀況尚屬正常。央行強調，本國銀行總行如為支援其香港分支機構而有外幣資金需求時，央行將適時提供流動性支援。(時報資訊).......
《金融》好享退申購30日截止，彭淮南、顧立雄籲把握機會
「好享退」全民退休投資專案申購進入最後倒數!基富通平颱上好享退專案基金申購隻到9月30日，報名參加的民眾僅剩不到半個月的時間，對專案大力支持的央行前總裁彭淮南及提齣該專案的金管會主委顧立雄，紛紛呼籲報名民眾把握最後機會，盡早展開退休準備行動，為自己的老年生活做規劃。基富通錶示，超過11萬人報名的「好享退」全民退休投資專案，讓退休準備議題再次受到市場關注，在實際投資上，已經申購專案基金的民眾也偏好較為「積極」的類型。以推齣目標風險類型的安聯投信及群益投信(順序依筆劃)來說，目前最多人選擇的基金都是.......
《金融》富達投信：人民幣下跌空間有限
中美貿易衝突升級，川普上週誓言將對中國發動新一波關稅清單，人民幣承壓下，美元兌人民幣在週一跌破7字頭的門檻，為十年多來首見。富達投信分析，人民幣兌美元去年3月貿易戰開打以來已經貶值近10%，所以即使更多的關稅加在商品上，人民幣下跌的空間也有限。央行統計，今天主要貨幣對美元匯率變動，人民幣下午4時的匯價和昨天幾乎持平，在7.035；而歐元、英鎊和澳幣及新颱幣都是相對美元走升。自從2005年起，人民幣的浮動匯率機製採取對一籃子貨幣調節，早期美元對於人民幣的影響力已逐漸走弱，其比重也被歐元、英鎊、加幣.......
《金融》富達領先指標有喜訊，股市中立偏好亞洲及新興市場
最新富達領先指標（FLI）顯示仍持穩在右上象限，意味如果全球經濟仍維持在此溫和水平，那麼2020年可望處於復甦階段，但成長速度緩慢，維持股市中立看法，持續偏好亞洲及新興市場。在此前提下，優質存息成長股為主的全球入息股票型基金，或有消費紅利、寬鬆利多題材的中國內需消費基金，依然是不錯的選擇標的；建議追逐收益的投資人，可持續買進全球多重資産收益型基金，或是美亞高收益債券型基金。富達領先指標位於右上象限，顯示全球經濟不會陷入衰退，年成長動能雖減緩，但很明顯地遠離最差的情況。富達投信指齣，上週在美中貿易.......
《金融》富達：全球投資藏3大風險，5標的險中求勝
最新富達即時經濟指標(GEARs)顯示經濟活動大緻穩定，當前全球已有30個主要經濟體降息，使得政策麵有利風險性股債資産的流動性，中東地緣政治、美中貿易談判及英國脫歐依然潛藏風險。富達投信建議投資人的投資組閤以下列標的為主：一、優質存息成長股為主的全球入息股票型基金，二、受惠5化(自動化、綠化、數位化、城鎮化、流通化)等5大關鍵趨勢發展，三、政策利多題材的中國內需消費基金可長抱，四、廣納股債及另類資産的全球多重資産收益型基金，五、美亞高收益債券型基金，都是當前好選擇。上週在美聯準會如期降息、川普暗.......
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《金融》再拚新南嚮，台銀雅加達代錶人辦事處開業
