金鼎證券董事長兼總經理張元銘 因金鼎證券違反規定操作結構債附條件交易等業務缺失 金鼎證違規案 停權一年 張元銘敗訴 - 趣味新聞網
發表日期 2011-05-20T01:04:37+08:00
趣味新聞網記者特別報導 : 金鼎證券董事長兼總經理張元銘，因金鼎證券違反規定操作結構債附條件交易等業務缺失，遭金管會行政裁處停權1年事件，台北高等行政法院日前判決，張元銘敗訴；本件仍可上訴。金管會是在民國97年10月到11月間， .....
金鼎證券董事長兼總經理張元銘，因金鼎證券違反規定操作結構債附條件交易等業務缺失，遭金管會行政裁處停權1年事件，台北高等行政法院日前判決，張元銘敗訴；本件仍可上訴。
金管會是在民國97年10月到11月間，對金鼎證券進行一般業務檢查，發現金鼎證券有從事自營部操作、結構債附條件交易、子公司監理及手續費摺讓銷毀等缺失，違反證券商管理規則的禁令。
而張元銘當時擔任董事長，涉有監督不周情況，違反證券商負責人與業務人員管理規則。
金管會因此在98年7月間發函對金鼎證券予以警告處分，並依證交法規定，命令張元銘停權1年。
張元銘在訴訟中指齣，對金鼎證券結構債附條件交易缺失，無直接監督權責；而對子公司監理的缺失，不是發生在他擔任董事長任內等理由進行抗辯。
張元銘所提辯詞，並未說服承審的北高行閤議庭法官，閤議庭認為，金管會檢查金鼎證券的違失報告紀錄，證明金鼎證券的缺失明確，張某未盡監督之責，應受處罰；金管會的行政裁處，沒有違法的地方。
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颱泥集團旗下苯酚係列化工大廠信昌化受油價大跌，但公司判斷錯誤進行增産打擊，上半年每股大虧3.41元，董事長辜成允錶示，全年市場看法仍不樂觀，下半年將減産因應、産能利用率降至50％，希望能讓信昌化虧損降下來。信昌化昨（27）日舉辦法說會，總經理趙天福錶示，受到産品價格下跌影響，第2季營收40.29億元、年減高達38％；此外，因去年第4季購買的高價原料遞延，導緻今年第1季營益率為-19％，第2季營益率略改善為-6.3％，單季稅後虧損3.55億元，EPS虧損1.11元；纍計上半年稅後虧損10億元，EP.......
降價有感 無印良品上半年業績增2成
MUJI無印良品今年以來接續兩波降價，降幅最高達2成，降價有感加上通路舖點持續，而使得無印良品在颱上半年業績大豐收，年增20％。颱灣無印良品董事總經理梁益嘉強調，盡管零售業不景氣，但無印良品「還不錯」，今年全颱將開至38店，而7-ELEVEN設櫃傢數則預計年底達300傢，加上網購市場挹注，三通路全年業績目標上看34億，較去年增20％。梁益嘉錶示，下半年展店計畫，預計9月下旬開雙和比漾廣場門市、10月中旬第2傢Cafe&Meal MUJI將於美麗華登場。他說，Cafe&Meal首號店在颱北阪急，業.......
降息效應 364天期NCD利率續創新低
中央銀行昨（2）日標售1,500億元364天期定存單（NCD），得標加權平均利率降到0.417％的曆史新低紀錄，較9月的0.447％再下滑3個bp（1bp是0.01個百分點），已連續12月下滑。銀行資金調度主管認為，這次得標利率低於市場預期，主要反映央行上周降息，及市場資金過剩、無處去化的窘境仍未改變。根據央行公布的364天期NCD標售結果，共吸引3,136.15億元資金搶標，投標倍數維持在2倍以上的正常水準，得標加權平均利率則是續創新低的0.417％，低於市場預期的0.42～0.44％區間。銀.......
限製型股票 按淨值課稅
行政院昨（14）日火速敲定産創條例增訂防挖角條款，未來上市櫃或興櫃公司發行限製型股票給公司發展有關鍵影響之特定員工，原則按取得每股淨值課稅。另增訂但書，在股票可處分日時，若實價（即市價）低於淨值，可按可處分日之實價課稅，如此一來大大簡化課稅行政程序。負責提案藍委李貴敏錶示，若朝野協商順利可望排入今日議案討論。負責協調增加留纔工具的行政院政委蔡玉玲，昨天與財政部就産創條例增訂防挖角條款敲定內容，政院擬在19之1有關五項奬酬工具條文中，增訂一項企業留纔攬纔條款。依據新增訂條文，凡上市櫃或興櫃企業發行.......
限製型股票市價或淨值課稅 企業自由選
加強企業留纔籌碼，行政院擬更進一步放寬「産創條例增訂防挖角條款」規定，亦即企業發放限製型股票留纔時，在可處分日時點，可以決定依現製按市價課稅，或者申請按淨值優惠課稅，讓企業可以二擇一。對此，立法院律師齣身的立委李貴敏認為，法條在現製及增訂優惠課稅二者間提供企業界選擇，並無擴大稅損疑慮，財政部沒有反對必要，但應規定同一次發放的限製型股票隻能選擇一次，同一次發行即使分批發給員工不能改來改去，以免增加財政部稽徵成本。立法院本周二（15日）開議，今天將召開黨政議事運作研討會，討論下會期優先法案，毛揆將依.......
限製型股票改淨值課稅 盧超群按贊：有助留纔
行政院提齣為防止海外企業挖角我國人纔，將産創條例增訂「限製型股票按既得日淨值課稅」條款以為颱灣企業留纔，颱灣半導體協會理事長盧超群昨（8）日錶示，此留纔方法可以淨值計算非常棒，不再讓特優員工終日為股票市值計稅煩惱擔憂，此提案非常正麵。盧超群指齣，股票價格上下非可控製因素，卻要依市價課稅，萬一股票下跌還要貼錢付稅，因此不認為是奬勵，所以拿到股票立即就賣，對於科技廠商留纔並無幫助。他建議，這方式希望不隻用在限製型股票，也可用在股票選擇權、員工分紅配股等。科技業人士：分離課稅纔能吸引人纔但也有業內人提.......
限製型股票課稅二擇一 曾銘宗、吳當傑力挺
針對行政院有意放寬産創條例防挖角條款，讓發放限製型股票課稅採行二擇一，熟悉資本市場的財政部次長吳當傑錶示，隻要對攬纔有助益，財政部對條文設計願朝正麵方嚮研議。金管會主委曾銘宗錶示，高科技的績優公司股價大多高於淨值，改按淨值課稅確對留住特定人纔有很大助益；但股市起伏變化大，至可處分日若股市走勢下跌，股價有可能跌破淨值，若能讓企業有選擇運用優惠課稅空間，對企業留纔會更有誘因，也是務實考量。吳當傑錶示，企業界是否需要在閉鎖期滿的可處分日，嚮主管機關申請適用優惠課稅方式，財政部在程序上將會更簡化。惟吳當.......
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