金鼎證券創辦人兼金鼎投信前董事長張平沼、金鼎證券前董事長陳淑珠、前副總經理房冠寶等人被控將金鼎投信因投資結構債的虧損轉嫁金鼎證違反證交法背信罪張平沼夫婦判重刑

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趣味新聞網記者特別報導 : 金鼎證券創辦人兼金鼎投信前董事長張平沼、金鼎證券前董事長陳淑珠、前副總經理房冠寶等人，被控將金鼎投信因投資結構債的虧損轉嫁金鼎證，造成金鼎證達1億3,700多萬元損失。高等法院17日依違反證券交易法背 .....

金鼎證券創辦人兼金鼎投信前董事長張平沼、金鼎證券前董事長陳淑珠、前副總經理房冠寶等人，被控將金鼎投信因投資結構債的虧損轉嫁金鼎證，造成金鼎證達1億3,700多萬元損失。

高等法院17日依違反證券交易法背信罪，判張平沼7年6月、陳淑珠8年6月，房冠寶8年4月，全案可上訴最高法院。

依據高院判決，張平沼在結構債部分，涉犯證交法背信罪，而陳淑珠與房冠寶還涉及不法挪用金鼎證券公司自有資金2.5億元，是另犯證交法的背信罪，也就是說，陳淑珠與方冠寶是被依兩個背信罪閤併定執行刑，刑度也因而較重；同時，閤議庭認定，因為金額都在1億元以上，張平沼等三人被告的刑度都從7年起跳。

依據判決，案起於2004年間，爆發聯閤投信的基金钜額虧損，引發投資人爭相贖迴各債券型基金，金管會統計各債券型基金，達2兆4,000餘億元，深怕引爆係統性風險，要求各投信在2005年底齣清持有結構債。

金管會2005年2月間，要求各投信公司在齣清處理結構債時，須遵循三大鐵律，包括須符閤現行法令、不可讓基金受益人受損，以及若有損失由投信公司股東自行吸收等原則。

判決指齣，金鼎投信持有巨額結構型債券，委託金融機構報價後，發現一次齣清會造成6億元虧損，便將金鼎投信持有的結構債，以帳列成本賣斷給張平沼傢族所持有包括競遠等5傢投資公司，再由金鼎證全額承作附賣迴交易。

而當時擔任金鼎證董事長的陳淑珠，明知競遠等5傢投資公司資力不足，且結構債麵額85.6億元，但實際價值遠低於麵額，仍然指示房冠寶全額承作附賣迴交易，使金鼎證損失1億3,700多萬元。

另外，陳淑珠又因開發金控在2006年間意圖併購金鼎證券時，為瞭鞏固經營權，由房冠寶執行，以增加附賣迴交易融資2.5億元給張平沼傢族的投信投資公司，套取資金後再由陳淑珠收購金鼎證股權，取得過半席次董事，也被高院閤議庭認定觸犯證交法背信罪。

(工商時報)

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針對國內生技公司，金管會研擬重訊揭露須更嚴謹。因應基亞截至昨（14）日已連14根跌停，證期局副局長王詠心錶示，已要求證交所、櫃買中心針對重大訊息發布規定，另訂特殊産業條款從嚴規範，以防止公司誤導投資人判斷。她指齣，外界質疑基亞股價從20元起漲，一度到逼近500元，但近來又齣現無量跌停狀況，若有涉及炒作或不法情事，都將依既定程序處理，而目前有發現像是生技股這類的公司，應歸屬特殊産業，在資訊揭露可能有模糊空間，未來必須從嚴規範。舉例來說，像生技産業的專有名詞，不僅太多也太專業，即使公告齣來，投資人可.......

金管會：其他保險業不得勸說保戶解約、挖角

金管會無預警接管國寶人壽、幸福人壽後，昨（13）日保險局兩位副局長陳開元及張玉煇親自前往兩公司坐鎮，金管會下午也發布統計，截至14時30分，國寶人壽被接管首日被解約保單15件、金額746萬元；幸福人壽則被解約3件保單、金額256萬元，「尚無異常情形」。金管會主委曾銘宗已公開宣布，所有保戶的權益全額保障，完全依保單契約理賠，保戶若非必要，不必恐慌性解約，反而損失解約費用。金管會也要求各保險公會轉告會員，各公司及業務員都不能利用接管議題，去勸說保戶解約或挖角，否則將視為影響市場秩序，將移送法辦。曾銘.......

金管會：外資券商報告 8月起加強管理

金管會將強化外資報告管理，初步研議是從發齣研究報告的單位，即從外資券商下手，要求力守「版權」，隻要涉及個股股價、營收、未來獲利等預測，就不該讓媒體引用，最快8月就會在公開資訊觀測站開闢「券商澄清專區」，被媒體引用的券商必須立即說明，捍衛著作權，且嚮客戶具結不是其主動散布報告。金管會錶示，第一階段是在專區澄清、說明，也是公開昭告媒體、網路作者等不要任意引用報告，若第二次再有人在未取得券商同意下引用，則券商即可能對引用者提告，捍衛報告的著作權及自傢客戶的權利。金管會主委曾銘宗錶示，主要是外界一直有聲.......

金管會：股市大戶迴籠近8成

去年8月1日上任的金管會主委曾銘宗，被市場封為颱股「多頭總司令」，去年9月祭齣颱股三箭後，颱股由他上任時的8,107點到今年7月最高衝上9,569點，上漲逾18％；根據金管會最新資料，因實施證所稅「嚇跑」的大戶，如季交易量在5億元以上者，已經迴來近8成。針對如何維持颱股後續動能及上漲趨勢，曾銘宗錶示：「金管會將在適當時機，推齣適當措施」，到8月14日上市櫃公司半年報齣爐前，曾銘宗指齣，他對颱股後勢仍是「審慎樂觀」。外資到7月22日淨匯入餘額1,939.77億美元，仍有機會挑戰連11個月淨匯入的史.......

金融布局亞洲曾主委點名日本

金融業布局亞洲，金管會主委曾銘宗昨（22）日點名日本地區，強調日本的金融發展，在亞洲來講算是非常先進，新産品開發能力也強，國內金融業應該設法尋求更多閤作機會，包括在日本申設據點，或如同中信銀行一樣，直接併購當地金融機構。他也提到，日本是已開發國傢，充分尊重市場機製的運行，與比其他東南亞國傢相比，沒有準入與否的疑慮，國內金融業若積極，說不定很快就能看到成果。據瞭解，目前國銀當中，中信銀行算是布局日本市場最積極的業者，除瞭分行、子行各有一間，更與當地20傢金融機構已簽訂業務閤作備忘錄，而且經營階層也.......

金融快訊－不繼續公開發行公司數遽減

金管會證期局最新統計顯示，99年度申請不繼續公開發行公司的傢數，全年遽減至38傢，較2002年全年超過560傢的高峰大幅減少。證期局錶示，這是受到公司法第156條修正影響，當時自願不繼續公開發行的公司，若是股份有限公司經董事會通過後，必須嚮金管會申請廢止股票公開發行，因此纔會齣現如此龐大的企業傢數。過去5年申請不繼續公開發行公司的傢數從162年、132件、92件、74件、51件，減至99年度的38傢。今年不繼續公開發行的公司，有聯邦票券和奇美電子等7傢公司因為閤併解散，還有中國力霸、羽田機械2傢.......