第二十條在公司董事會秘書批準接受媒體采訪後，公司董事會辦公室負責協調和組織相關部門、人員做齣相應的采訪安排。在媒體采訪完成後，公司董事會辦公室應保持與媒體關鍵人員、部門的聯係與溝通，獲知最終報道內容並進行認真核查，使該媒體所發布的報道及披露的信息與公司宣傳方嚮一緻並符閤公司利益。
第二十一條在媒體發布采訪報道後，公司董事會辦公室應密切關注傳播動態。
如最終報道效果與預期效果嚴重背離，應當及時嚮董事會秘書匯報並采取必要措施，將不良影響降至最低。
第二十二條特定對象基於對公司調研或采訪形成的投資價值分析報告、新聞稿等文件，在對外發布或使用前應當知會公司。公司應認真核查特定對象提交的投資價值分析報告、新聞稿等文件，發現其中刊載的公司基礎信息涉及未公開重大信息、錯誤、虛假記載或誤導性陳述的，應要求其改正；拒不改正的，公司應及時發齣澄清公告進行說明。對於涉及未公開重大信息的，公司還應立即報告上海證券交易所並公告，同時要求其在公司正式公告前不得對外泄露該信息，並明確告知在此期間不得買賣公司證券及其衍生品種。公司可以將與特定對象的溝通情況置於公司網站上或以公告的形式對外披露。
第二十三條公司可以通過召開新聞發布會、投資者交流會、網上說明會等方式擴大信息的傳播範圍，以使更多投資者及時知悉瞭解公司已公開的重大信息。
第二十四條公司實施再融資計劃過程中（包括非公開發行股票），嚮特定個人或機構進行詢價、推介等活動時應特彆注意信息披露的公平性，不得通過嚮其提供未公開重大信息以吸引其認購公司證券。
第二十五條公司在進行商務談判、簽署重大閤同等重大事項時（公開招投標、競拍的除外），該重大事項未披露前或因特殊情況確實需要嚮對方提供公司未公開重大信息的，公司應要求對方及參與人員簽署保密協議，保證不對外泄露有關信息，並承諾在有關信息公告前不買賣且不建議他人買賣本公司證券及其衍生品種。一旦齣現泄露、市場傳聞或證券交易異常，公司應及時采取措施、報告上海證券交易所並公告。
第二十六條公司不得在股東大會上嚮股東通報屬於未公開重大信息的事項。
第二十七條公司及相關信息披露義務人在與以下特定對象進行相關信息交流時，一旦齣現信息泄露，公司及相關信息披露義務人應當立即報告上海證券交易所並公告：
（一）從事證券分析、谘詢及其他證券服務業的機構、個人及其關聯人；
（二）從事證券投資的機構、個人及其關聯人；
（三）持有公司總股本5%以上股份的股東及其關聯人；
（四）新聞媒體的新聞從業人員及其關聯人；
（五）上海證券交易所認定的其他單位或個人。
第二十八條公司建立接待活動備查登記製度，對接受或邀請對象的調研、溝通、采訪及宣傳、推廣等活動予以詳細記載。接待活動結束後，公司應當編製《投資者關係活動記錄錶》（詳見本製度附件4），相關參與人員應當簽字並確認。
在投資者關係活動結束後兩個交易日內，公司董事會秘書應通過上海證券交易所係統“上市公司信息維護”下的“公司及高管接待機構調研情況”欄目進行報備，並每月定期通過“上證e互動”網站“上市公司發布”欄目予以發布。
第二十九條公司不得通過上海證券交易所的“上證e互動”網站披露未公開重大信息。公司在上海證券交易所的“上證e互動”網站的披露行為不代替公司應當履行的法定披露義務。
第三十條公司及相關信息披露義務人接受調研、溝通、采訪等活動，或進行對外宣傳、推廣等活動時，不得以任何形式披露、透露或泄露公司未公開重大信息。
第三十一條公司不得在接待活動中以任何方式發布法律、法規和規範性文件規定應披露未披露的重大信息，公司和相關信息披露義務人確有需要的，可以在非交易時段通過新聞發布會、媒體專訪、公司網站、網絡自媒體等方式對外發布應披露的信息，但公司應當於下一交易時段開始前披露相關公告。
第三十二條公司接待人員及非授權人員在接受調研、溝通、采訪及宣傳、推廣等活動中違反本製度，給公司造成損害或損失的，應承擔相應責任。觸犯法律的，依法追究法律責任。
第三十三條公司及其董事、監事、高級管理人員、股東、實際控製人等相關信息披露義務人在接受調研、溝通、采訪及宣傳、推廣等活動中違反本製度的，應承擔相應責任。
第六章附則
第三十四條本製度未盡事宜，依照國傢法律、法規、規範性文件以及《公司章程》的有關規定執行。本製度與法律、法規、規範性文件、《公司章程》的有關規定不一緻的，以有關法律、法規、規範性文件、《公司章程》的規定為準。
第三十五條本製度由公司董事會負責解釋和修訂，自公司董事會審議通過之日起生效。
附件1：
媒體采訪和投資者調研預約須知
一、預約方式
1、您可以在每周一至周五以下時間內嚮公司董事會辦公室進行電話預約，聯係電話：0533-6098666。上午9:30-11:30，下午13:00-16:30
2、您也可以通過電子郵件或函件方式預約來訪時間：
電子郵箱：Board@intco.com.cn
聯係地址：山東省淄博市臨淄區齊魯化學工業園清田路
聯係人：硃琳
二、預約登記程序
公司在同意接待後，與您協商並確認接待日程安排，並請您提供采訪問題提綱和相關資料。同時您需要填寫《現場接待預約及備查登記錶》和《承諾書》。
三、接待時間安排
公司工作日：周一至周五上午9:30-11:30，下午13:00-16:30
四、其他如需要酒店預訂等協助，您可與公司董事會辦公室聯係。
附件2：
現場接待預約及備查登記錶
■
附件3：
承諾書
山東英科環保再生資源股份有限公司：
本人（本單位）將對貴公司進行調研（或參觀、采訪、座談等），現根據有關規定作齣如下承諾：
（一）本人（本單位）承諾在調研（或參觀、采訪、座談等）過程中不故意打探貴公司未公開重大信息，未經貴公司許可，不與貴公司指定人員以外的人員進行溝通或問詢；
（二）若本人（本單位）在調研（或參觀、采訪、座談等）過程中獲知、非屬公司主動披露的未公開重大信息，本人（本單位）承諾：絕不泄露且不利用該等未公開重大信息買賣貴公司證券及其衍生品種或建議他人買賣貴公司證券及其衍生品種，且除非貴公司同時披露或已經公開披露該信息，本人（本單位）承諾在投資價值分析報告、新聞稿等文件中不使用該等重大信息。
（三）本人（本單位）承諾本次調研（或參觀、采訪、座談等）形成的投資價值分析報告、新聞稿等文件中涉及盈利預測、股價預測的，應基於本人（本單位）實際獲知的資料而自行做齣的謹慎判斷，不使用主觀臆斷、缺乏事實根據的資料；
（四）本人（本單位）承諾基於本次調研（或參觀、采訪、座談等）形成的投資價值分析報告、新聞稿等文件（或涉及基礎信息的部分內容），在對外發布或使用前至少提前兩個工作日通知貴公司，經貴公司審核許可後方可發布或使用，並保證相關內容客觀真實；
（五）本人（本單位）承諾本次調研（或參觀、采訪、座談等）過程中，未經貴公司的事先許可，不隨意錄音、錄像或拍照；
（六）本人（本單位）如違反上述承諾，將承擔由此引起的一切法律責任，並賠償由此給貴公司造成的全部損失；
（七）本承諾書僅限於本人（本單位）對貴公司調研（或參觀、采訪、座談等）活動。經本單位書麵授權的個人在本承諾書有效期內（自【】年【】月【】日至【】年【】月【】日）到貴公司現場調研（或參觀、采訪、座談等）的行為，視同本單位行為。（此條僅適用於以單位名義簽署的承諾書）
承諾人簽字/單位蓋章：
（授權代錶）：
日期：年月日
附件4：
投資者關係活動記錄錶
股票名稱：英科再生股票代碼：688087 編號：
■
來訪者簽字：
董事會秘書簽字：
證券代碼：688087 證券簡稱：英科再生 公告編號：2022-004
山東英科環保再生資源股份有限公司
關於開展全功能型跨境雙嚮人民幣資金池業務的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
山東英科環保再生資源股份有限公司（以下簡稱“公司”）於2022年3月9日召開第三屆董事會第二十一次會議，審議通過瞭《關於開展全功能型跨境雙嚮人民幣資金池業務的議案》，同意公司全資子公司Intco International (HK) Co., Ltd.（中文名稱：英科國際（香港）有限公司）作為主辦企業，在花旗銀行（中國）有限公司上海分行（以下簡稱“花旗銀行”）開展全功能型跨境雙嚮人民幣資金池業務。具體情況如下：
一、開展資金池業務的背景和目的
為更好實現公司對境內外資金的集中管理與係統對接，支持公司（包括直接或間接持股的境內外全資、控股子公司）境外業務的發展，公司擬以Intco International (HK) Co., Ltd.作為主辦企業，在花旗銀行開展全功能型跨境雙嚮人民幣資金池業務。通過開展全功能型跨境雙嚮人民幣資金池業務，公司（包括直接或間接持股的境內外全資、控股子公司）將進一步實現境內外主體之間本外幣跨境資金管理一體化，集中開展本外幣資金餘缺調劑和歸集管理，將有效降低資金使用成本，提高資金使用效率，促進公司業務流程的優化。
二、資金池業務情況
1、業務概述
全功能型跨境雙嚮人民幣資金池業務是指境內外成員企業之間開展的跨境人民幣資金餘缺調劑和歸集業務，支持跨境資金集中管理，屬於成員企業之間的經營性資金管理活動。
公司（包括直接或間接持股的境內外全資、控股子公司）擬在花旗銀行開展全功能型跨境雙嚮人民幣資金池業務，並指定Intco International (HK) Co., Ltd.作為開展該業務的主辦企業。公司董事會授權董事長或其授權的其他人士全權負責處理與該業務有關的各項具體事宜，授權的有效期為董事會審議通過本議案之日起至本議案所述的全功能型跨境雙嚮人民幣資金池業務終止之日止。
2、主辦企業： Intco International (HK) Co., Ltd.
3、結算銀行：花旗銀行（中國）有限公司上海分行
4、資金池成員：山東英科環保再生資源股份有限公司、上海英科實業有限公司、Intco International (HK) Co., Ltd.
5、資金池安全性
（1）公司確保入池的成員單位是公司閤並報錶範圍內的直接或間接持股的境內外全資、控股子公司，確保公司對資金池的有效管控。資金池業務實施主體不存在與公司控股股東、實際控製人及其關聯方共享資金池額度的情況。如因股權、投資關係發生變更等原因導緻成員單位不符閤入池要求的，公司將及時嚮銀行申請相應變更；
（2）公司資金池專用賬戶僅用於滿足資金池成員間的經營性融資需求、以保值增值為目標的財務管理需求、公司內及供應鏈上集中收付需求等，不用於辦理非資金池業務或其他結算業務，賬戶內資金不用於非自用房地産和股票市場投資；
（3）公司搭建資金池後的入池資金為資金池成員單位生産經營活動和實業投資活動産生的現金流，無外部融資産生的現金流入池，資金池使用閤規閤法；
（4）資金池開戶銀行將根據規定，對公司入池資金來源及使用去嚮進行盡職調查，公司應予以積極配閤，提供真實、完整的背景資料；
（5）公司將遵循跨境雙嚮人民幣資金池的有關規定，明確在反洗錢、反恐融資、反逃稅中的責任與義務。
三、風險管理方式
1、公司嚴格按照銀行相關管理要求辦理跨境雙嚮人民幣資金池業務，並開立人民幣專用存款賬戶，專門用於辦理上市公司範圍內的跨境雙嚮人民幣資金池業務；
2、公司內部審計部門負責對公司資金池的資金使用情況進行定期或不定期的審計與監督，對所有資金池內的資金及相關業務進行全麵檢查；
3、公司將嚴格遵循《上海證券交易所科創闆股票上市規則》和中國人民銀行的相關規定，閤規閤法地開展上述資金管理業務。
四、對上市公司的影響
公司開展全功能型跨境雙嚮人民幣資金池業務旨在滿足公司業務發展及日常運營的資金需求，同時有利於提高公司整體資金的使用效率，不會影響公司的日常經營活動、未來財務狀況和經營業績産生不利影響，亦不存在損害公司及股東閤法權益的情形。
五、風險提示
公司資金池業務存在受到宏觀經濟波動、境內外法律法規監管、貿易摩擦、匯率波動等不可抗力因素影響的可能性，公司將密切關注宏觀經濟、行業趨勢及國際形勢，加強管理，最大限度地降低資金風險。敬請廣大投資者注意投資風險。
特此公告。
山東英科環保再生資源股份有限公司董事會
2022年 3月10日
山東英科環保再生資源股份有限公司
內幕信息知情人登記管理製度
第一章 總則
第一條 為規範山東英科環保再生資源股份有限公司（以下簡稱“公司”）內幕信息管理，按照《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司信息披露管理辦法》《上市公司監管指引第5號——上市公司內幕信息知情人登記管理製度》《上海證券交易所科創闆股票上市規則》《上海證券交易所科創闆上市公司自律監管指引第1號——規範運作》等有關法律、法規、規範性文件的規定，以及《山東英科環保再生資源股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）、《山東英科環保再生資源股份有限公司信息披露管理製度》等規定，結閤公司實際情況，特製定本製度。
第二條 公司董事會是內幕信息的管理機構，應當按照本製度及上海證券交易所相關規則要求及時登記和報送內幕信息知情人檔案，並保證內幕信息知情人檔案的真實、準確和完整，並按照要求及時報送。董事長為主要責任人，董事會秘書負責公司內幕信息的登記入檔和報送工作，董事會辦公室為公司內幕信息的監督、管理、登記、披露及備案的日常工作部門。董事長與董事會秘書應當對內幕信息知情人檔案的真實、準確和完整簽署書麵確認意見。監事會應當對本製度實施情況進行監督。
第三條 未經董事會批準同意，公司任何部門和個人不得嚮外界泄露、報道、傳送涉及公司的內幕信息和信息披露內容。
第四條 公司內幕信息知情人應配閤做好內幕信息知情人登記報送工作，不得利用內幕信息買賣公司股票及其衍生品種，不得進行內幕交易或配閤他人操縱公司股票及其衍生品種交易價格。
第五條 公司由董事會秘書和董事會辦公室負責證券監管機構、證券交易所、證券公司等機構及新聞媒體、股東的接待、谘詢（質詢）、服務工作。
第六條 本製度適用於公司下屬各部門、分支機構、控股子公司及公司能夠對其實施重大影響的參股公司。
第二章 內幕信息及內幕信息知情人員的範圍
第七條 本製度所指內幕信息是指為內幕信息知情人員所知悉，涉及公司的經營、財務或者對公司股票及其衍生品種的交易價格有重大影響的，尚未在上海證券交易所網站或者符閤中國證監會規定條件的媒體上正式公開的信息，包括但不限於：
（一）發生可能對公司股票交易價格産生較大影響的重大事件，包括：
1、公司的經營方針和經營範圍的重大變化；
2、公司的重大投資行為，公司在一年內購買、齣售重大資産超過公司資産總額30%，或者公司營業用主要資産的抵押、質押、齣售或者報廢一次超過該資産的30%；
3、公司訂立重要閤同、提供重大擔保或者從事關聯交易，可能對公司的資産、負債、權益和經營成果産生重要影響；
4、公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況；
5、公司發生重大虧損或者重大損失；
6、公司生産經營的外部條件發生的重大變化；
7、公司的董事、1/3以上監事或者經理發生變動，董事長或者經理無法履行職責；
8、持有公司5%以上股份的股東或者實際控製人持有股份或者控製公司的情況發生較大變化，公司的實際控製人及其控製的其他企業從事與公司相同或者相似業務的情況發生較大變化；
9、公司分配股利、增資的計劃，公司股權結構的重要變化，公司減資、閤並、分立、解散及申請破産的決定，或者依法進入破産程序、被責令關閉；
10、涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；
11、公司涉嫌犯罪被依法立案調查，公司的控股股東、實際控製人、董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強製措施；
12、中國證監會或上海證券交易所認定的其他事項。
（二）發生可能對公司債券的交易價格産生較大影響的重大事件，包括：
1、公司股權結構或者生産經營狀況發生重大變化；
2、公司債券信用評級發生變化；
3、公司重大資産抵押、質押、齣售、轉讓、報廢；
4、公司發生未能清償到期債務的情況；
5、公司新增藉款或者對外提供擔保超過上年末淨資産的20%；
6、公司放棄債權或者財産超過上年末淨資産的10%；
7、公司發生超過上年末淨資産10%的重大損失；
8、公司分配股利，作齣減資、閤並、分立、解散及申請破産的決定，或者依法進入破産程序、被責令關閉；
9、涉及公司的重大訴訟、仲裁；
10、公司涉嫌犯罪被依法立案調查，公司的控股股東、實際控製人、董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強製措施；
11、中國證監會或上海證券交易所認定的其他事項。
第八條 本製度所指內幕信息知情人是指公司內幕信息公開前能直接或者間接獲取內幕信息的單位及個人，包括但不限於：
（一）公司、公司的董事、監事及高級管理人員；
（二）持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員（或主要負責人），公司實際控製人及其董事、監事、高級管理人員（或主要負責人），公司控股或者實際控製的公司及其董事、監事、高級管理人員；
（三）相關事項的提案股東及其董事、監事、高級管理人員（如有）；
（四）由於所任公司職務或者因與公司業務往來可以獲取公司有關內幕信息的人員，包括參與重大事項商議籌劃、論證谘詢、閤同訂立等階段及報告、傳遞、編製、決議、披露等環節的相關人員；
（五）公司收購人或者重大資産交易方及其控股股東、實際控製人、董事、監事和高級管理人員；
（六）因職務、工作可以獲取內幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；
（七）因職責、工作可以獲取內幕信息的證券監督管理機構工作人員；
（八）因法定職責對證券的發行、交易或者對公司及其收購、重大資産交易進行管理可以獲取內幕信息的有關主管部門、監管機構的工作人員；
（九）保薦機構、獨立財務顧問、證券服務機構等中介機構及其法定代錶人（負責人）和經辦人等有關人員；
（十）接收過公司報送信息的行政管理部門及其經辦人員（如有）；
（十一）中國證監會或上海證券交易所規定的其他人員；
（十二）前述第（一）項至第（十一）項中自然人的配偶、子女和父母。
第三章 內幕信息知情人登記及報送管理
第九條 公司在內幕信息依法公開披露前，應當填寫公司內幕信息知情人檔案，及時記錄、匯總在商議籌劃、論證谘詢、閤同訂立等階段及報告、傳遞、編製、決議、披露等環節的內幕信息知情人名單，及其知悉內幕信息的時間、地點、依據、方式、內容等信息，內幕信息知情人應當進行確認。
第十條 公司發生下列事項的，應當按照上海證券交易所的規定報送內幕信息知情人檔案信息：
（一）重大資産重組；
（二）高比例送轉股份；
（三）導緻實際控製人或第一大股東發生變更的權益變動；
（四）要約收購；
（五）發行證券；
（六）閤並、分立；
（七）迴購股份；
（八）中國證監會和上海證券交易所要求的其他可能對公司股票及其衍生品種的市場價格有重大影響的事項。
第十一條 公司應當按照《證券法》所規定的內幕信息知情人範圍，根據內幕信息的實際擴散情況，真實、準確、完整地填寫內幕信息知情人檔案並嚮上海證券交易所報送。公司如發生前條第（一）項至（七）項所列事項的，報送的內幕信息知情人至少包括下列人員：
（一）公司及其董事、監事、高級管理人員；
（二）公司控股股東、第一大股東、實際控製人，及其董事、監事、高級管理人員；
（三）公司收購人或者重大資産交易方及其控股股東、實際控製人、董事、監事、高級管理人員（如有）；
（四）相關事項的提案股東及其董事、監事、高級管理人員（如有）；
（五）為該事項提供服務以及參與本次方案的谘詢、製定、論證等各環節的相關專業機構及其法定代錶人和經辦人（如有）；
（六）接收過公司報送信息的行政管理部門及其經辦人員（如有）；
（七）前述第（一）項至（六）項自然人的配偶、子女和父母；
（八）其他通過直接或間接方式知悉內幕信息的人員及其配偶、子女和父母。
第十二條 公司進行收購、重大資産重組、發行證券、閤並、分立、分拆上市、迴購股份等重大事項的，或者披露其他可能對公司股票及其衍生品種交易價格有重大影響的事項時，除填寫公司內幕信息知情人檔案外，還應當製作重大事項進程備忘錄（附件二），記錄籌劃決策過程中各個關鍵時點的時間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等內容，並督促籌劃重大事項涉及的相關人員在備忘錄上簽名確認。公司股東、實際控製人及其關聯方等相關主體應當配閤製作重大事項進程備忘錄。
內幕信息知情人應當積極配閤公司做好內幕信息知情人登記備案工作，真實、準確、完整地填寫相關信息，及時告知公司內幕信息知情人情況以及相關內幕信息知情人的變更情況。
公司在報送內幕信息知情人檔案和重大事項進程備忘錄時應當齣具書麵承諾，保證所填報內幕信息知情人信息及內容的真實、準確、完整，並嚮全部內幕信息知情人通報瞭有關法律法規對內幕信息知情人的相關規定。
公司的股東、實際控製人、關聯人、收購人、交易對手方、證券服務機構等內幕信息知情人，應當積極配閤公司做好內幕信息知情人登記備案工作，及時告知公司已發生或擬發生重大事件的內幕信息知情人情況以及相關內幕信息知情人的變更情況。
第十三條 公司的股東、實際控製人及其關聯方研究、發現涉及公司的重大事項，以及發生對公司股票及其衍生品種交易價格有重大影響的其他事項時，應當填寫相關單位內幕信息知情人的檔案。
證券公司、證券服務機構接受委托開展相關業務，該受托事項對公司股票及其衍生品種交易價格有重大影響的，應當填寫相關機構內幕信息知情人的檔案。
收購人、重大資産重組交易對方以及涉及公司並對公司股票及其衍生品種交易價格有重大影響事項的其他發起方，應當填寫相關單位內幕信息知情人的檔案。
上述主體應當根據事項進程將內幕信息知情人檔案分階段送達公司，但完整的內幕信息知情人檔案的送達時間不得晚於內幕信息公開披露的時間。內幕信息知情人檔案應當按照規定要求進行填寫，並由內幕信息知情人進行確認。
公司應當做好其所知悉的內幕信息流轉環節的內幕信息知情人的登記，並做好第一款至第三款涉及各方內幕信息知情人檔案的匯總。
第十四條 公司董事、監事、高級管理人員、公司下屬各部門、分公司、控股子公司及能夠對其實施重大影響的參股公司的內幕信息管理的有關負責人應當認真做好內幕信息知情人登記備案工作，及時嚮公司董事會秘書提供內幕信息知情人登記備案情況以及相關內幕信息知情人的變更情況。
第十五條 內幕信息登記備案的流程：
（一）當內幕信息發生時，知曉該信息的知情人需第一時間告知董事會辦公室。董事會辦公室應及時告知相關知情人的各項保密事項和責任，並依據各項法規製度控製內幕信息傳遞和知情範圍；
（二）董事會辦公室應第一時間組織相關內幕信息知情人填寫《內幕信息知情人登記錶》（附件一），並及時對內幕信息加以核實，以確保《內幕信息知情人登記錶》所填寫的內容真實性、準確性；
（三）董事會辦公室核實無誤後提交董事會秘書審核，董事會秘書按照規定嚮上海證券交易所進行報送或者由董事會辦公室存檔。
第十六條 董事會秘書應在相關人員知悉內幕信息的同時補充完善內幕信息知情人檔案及重大事項進程備忘錄信息。內幕信息知情人檔案及重大事項進程備忘錄自記錄（含補充完善）之日起至少保存10年。
公司應在內幕信息依法公開披露後5個交易日內，根據上海證券交易所的規定將內幕信息知情人檔案及重大事項進程備忘錄報送上海證券交易所。公司披露重大事項後，相關事項發生重大變化的，公司應當及時補充報送內幕信息知情人檔案及重大事項進程備忘錄。
第十七條 內幕信息知情人檔案的內容包括：
（一）姓名或名稱、身份證件號碼或統一社會信用代碼；
（二）所在單位、部門，職務或崗位（如有），與公司的關係；
（三）知悉內幕信息時間、方式；
（四）內幕信息的內容與所處階段；
（五）登記時間、登記人等其他信息。
前款規定的知悉內幕信息時間是指內幕信息知情人知悉或應當知悉內幕信息的第一時間。
第一款規定的知悉內幕信息方式，包括但不限於會談、電話、傳真、書麵報告、電子郵件等。內幕信息所處階段，包括商議籌劃，論證谘詢，閤同訂立，公司內部的報告、傳遞、編製、決議等。
第四章 內幕信息保密管理
第十八條 公司董事、監事、高級管理人員及相關內幕信息知情人應采取必要的措施，在內幕信息公開披露前將該信息的知情者控製在最小範圍內，重大信息文件應指定專人報送和保管。公司各部門或分管領導對本部門內下屬員工發生的違反內幕信息保密規定的行為承擔領導責任。
如果該事項已在市場上流傳並使公司股票及其衍生品種交易價格産生異動時，公司控股股東及實際控製人應立即告知公司董事會秘書，以便公司及時予以澄清，或者直接嚮或上海證券交易所報告。
第十九條 公司通過業績說明會、分析師會議、路演、接受投資者調研等形式就公司的經營情況、財務狀況及其他事件與任何機構和個人進行溝通的，不得提供內幕信息。
第二十條 內幕信息知情人應將載有內幕信息的文件、軟（光）盤、錄音（像）帶、會議記錄、決議等資料妥善保管，不準藉給他人閱讀、復製、代為攜帶保管。內幕信息內容的文字或數字化材料在編輯、打印時，相關工作人員應確保信息不外泄。材料的打印、傳遞、藉閱、保管和銷毀等行為應嚴格按公司製度執行。
第二十一條 公司嚮大股東、實際控製人以及其他內幕信息知情人員須提供未公開信息的，應在提供之前經董事會辦公室備案，並確認已經與其簽署保密協議或者取得其對相關信息保密的承諾，並及時進行相關登記。公司的股東、實際控製人不得濫用其股東權利、支配地位，不得要求公司嚮其提供內幕信息。
第二十二條 對大股東、實際控製人沒有閤理理由要求公司提供未公開信息的，公司董事會應予以拒絕。
第二十三條 公司應拒絕無法律法規依據的外部單位涉及內幕信息的報送要求；依據法律法規的要求應當報送的，公司需要將報送的外部單位相關人員作為內幕信息知情人登記在案備查，並書麵提醒報送的外部單位相關人員履行保密義務。
第二十四條 行政管理部門人員接觸到公司內幕信息的，應當按照相關行政部門的要求做好登記工作。
公司在披露前按照相關法律法規和政策要求需經常性嚮相關行政管理部門報送信息的，在報送部門、內容等未發生重大變化的情況下，可將其視為同一內幕信息事項，在同一張錶格中登記行政管理部門的名稱，並持續登記報送信息的時間。除上述情況外，內幕信息流轉涉及到行政管理部門時，公司應當按照一事一記的方式在知情人檔案中登記行政管理部門的名稱、接觸內幕信息的原因以及知悉內幕信息的時間。
第五章 責任追究
第二十五條 內幕信息知情人對其知曉的內幕信息負有保密的責任，並按照公司的要求簽署保密承諾書（附件三）。在內幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式對外泄露、報道、報送，不得利用內幕信息買賣公司股票及其衍生品種，或者建議他人買賣公司股票及其衍生品種，不得利用內幕信息為本人、親屬或他人謀利。
第二十六條 公司根據中國證監會及上海證券交易所的規定，對內幕信息知情人買賣本公司股票及其衍生品種的情況進行自查。發現內幕信息知情人進行內幕交易、泄露內幕信息或者建議他人進行交易的，公司應當進行核實並依據本製度對相關人員進行責任追究，並在2個工作日內將有關情況及處理結果報送山東證監局和上海證券交易所。
第二十七條 公司內部的內幕信息知情人違反本規則將知曉的內幕信息對外泄露，或利用內幕信息進行內幕交易或者建議他人利用內幕信息進行交易，給公司造成嚴重影響或損失的，由公司董事會視情節輕重，對相關責任人給予批評、警告、記過、留用察看、降職、免職、沒收非法所得、解除勞動閤同等處分。中國證監會、上海證券交易所等監管部門的處分不影響公司對其處分。
第二十八條 持有公司5%以上股份的股東，公司實際控製人及其他內幕信息知情人，違反本規定擅自泄露信息，給公司造成損失的，公司有追究其責任的權利。
第二十九條 為公司重大項目製作、齣具證券發行保薦書、審計報告、資産評估報告、法律意見書、財務顧問報告、資信評級報告等專項文件的保薦人、證券服務機構及其有關人員，參與公司重大項目的谘詢、策劃、論證等各環節的相關單位及有關人員，違反本規定擅自泄露信息，公司視情況情節輕重，可以解除中介服務閤同，報送有關行業協會或管理部門處理，給公司造成損失的，公司具有追究其責任的權利。
第三十條 內幕信息知情人違反本製度，給公司造成重大損失、構成犯罪的，將移交司法機關依法追究其刑事責任。
第六章 附則
第三十一條 本製度未盡事宜按照有關法律、法規、規範性文件和《公司章程》的相關規定執行。本製度的相關規定如與日後頒布或修改的有關法律、法規、規章和依法定程序修改後的《公司章程》相抵觸，則應根據有關法律、法規、規章和《公司章程》的規定執行，董事會應對本製度進行修訂。
第三十二條 本製度由公司董事會負責解釋和修訂，自公司董事會審議通過之日起生效。
附件一：
內幕信息知情人登記錶
公司簡稱： 公司代碼： 所涉重大事項簡述：
■
注1：知情人是單位的，應填寫是公司的股東、實際控製人、關聯人、收購人、交易對手方等；知情人是自然人的，還應填寫所屬單位部門、職務等。
注2：填報知悉信息的方式，包括但不限於會談、電話、傳真、書麵報告、電子郵件等。
注3：填報各內幕信息知情人所獲知的內幕信息的內容，可根據需要添加附頁進行詳細說明。
注4：內幕信息所處階段包括商議籌劃、論證谘詢、閤同訂立、公司內部的報告、傳遞、編製、決議等。
注5：如為公司登記，填寫公司登記人名字；如為公司匯總，保留所匯總錶格中原登記人的姓名。
附件二：
重大事項進程備忘錄
公司簡稱： 公司代碼： 所涉重大事項簡述：
■
法定代錶人簽名： 報送人簽名：
公司蓋章：
附件三：
內幕信息知情人保密承諾書
本人（單位）將對知悉的山東英科環保再生資源股份有限公司（下稱“英科再生”）任何內幕信息，根據有關規定作齣如下承諾：
一、本人（單位）承諾在獲悉英科再生內幕信息時，嚴格控製內幕信息的使用範圍和內幕信息知情人範圍。
二、本人（單位）承諾本人（單位）及本（人）單位員工對英科再生內幕信息負有保密義務；在相關信息未被披露前，不泄露內幕信息，不利用所知悉的內幕信息買賣英科再生證券或建議他人買賣英科再生股票及其衍生品種，或利用該等內幕信息進行任何形式的內幕交易。
三、本人（單位）按照英科再生要求填寫內幕知情人檔案並及時匯總至英科再生。如涉及英科再生重大事項，本人（單位）將按照英科再生要求及時報告重大事項進程中各個階段的內幕知情人檔案。
四、本人（單位）承諾如在知悉英科再生內幕信息過程中因本人（單位）或本人（單位）其他工作人員保密不當緻使該等內幕信息被泄露，本人（單位）將在第一時間通知英科再生並按照英科再生要求及時采取相應補救措施。
五、本人（單位）承諾如違反上述承諾，願承擔由此引起的一切法律責任
承諾人(簽名/蓋章)：
承諾時間：
責任編輯：
