蘭江 薑文玉：進攻性聯盟、模糊性威懾與AUKUS的戰略性擴張作者：蘭江 西南民族大學旅遊與曆史文化學院教授 蘭江 薑文玉：進攻性聯盟、模糊性威懾與AUKUS的戰略性擴張 - 趣味新聞網

蘭江 薑文玉：進攻性聯盟、模糊性威懾與AUKUS的戰略性擴張

作者：蘭江，西南民族大學旅遊與曆史文化學院教授，雲南省社會科學院中國（昆明）南亞東南亞研究院印度研究所特聘研究員；薑文玉，西華師範大學曆史文化學院世界史專業碩士研究生

來源：《國際安全研究》2022年第2期

微信平台編輯：周悅

【內容提要】 2021年9月15日，美國、英國和澳大利亞建立三邊安全夥伴關係（AUKUS）。美英澳三國基於追求權力最大化、改變既有國際秩序的擴張性動機，構建進攻性聯盟。美國企圖鞏固印太地區霸權；英國試圖提升印太地區影響力，推動“全球英國”構想；澳大利亞希圖擴張在印太地區的威懾力，強化南太平洋區域強國地位。AUKUS的威懾功能具有模糊性，主要體現在威懾對象及觸發條件的模糊性。其模糊性威懾主要包括模糊性威懾的信號功能、震懾功能、作戰功能、信息和情報共享功能、軍工閤作功能。AUKUS通過模糊性威懾功能實現美國在印太地區的戰略性擴張；威脅中國國傢安全和阻撓中國統一進程；誘使印度深化與三國戰略閤作；引發東盟國傢意見分歧；加速歐盟防務自主進程；削弱國際核不擴散機製，惡化地區安全形勢，對全球及地區安全局勢産生消極影響。

【關鍵詞】 美英澳三邊安全夥伴關係；利益均衡論；進攻性聯盟；模糊性威懾；戰略性擴張

2021年9月15日，美國、英國和澳大利亞三國領導人宣布成立美英澳三邊安全夥伴關係（AUKUS）。美英將幫助澳大利亞獲得攻擊核潛艇。國際社會認為AUKUS將成為針對中國的印太“小北約”。AUKUS雖然目前隻是三邊安全夥伴關係，但具有一定聯盟色彩並存在嚮軍事聯盟發展的可能性。聯盟作為一種重要的國際安全閤作形式，是國傢製定戰略的重要選項。二戰後，美國在亞太地區構建瞭雙邊聯盟體係。21世紀以來，雙邊聯盟成為美國在印太地區發揮作用的重要抓手。學術界從雙邊聯盟關係的角度探討美國的印太聯盟體係，認為美澳聯盟和美日聯盟是構成美國印太聯盟的基礎，但同時澳大利亞和日本存在“有限自主”需求及一定程度的“離心”訴求。 在美澳、美日聯盟的基礎上，美國試圖吸納印度以擴展其印太聯盟體係，並將其作為美國印太戰略的抓手。特朗普2017年入主白宮後，基於製衡中國崛起的需求提齣“印太戰略”，強化美國印太聯盟體係，重啓美日印澳四方安全閤作（QUAD，簡稱“四方安全閤作”）。四方安全閤作的重啓引起國內外學術界廣泛關注，該機製被認為是美國推動亞太雙邊聯盟體係嚮印太聯盟網絡發展的標誌。例如，張力、張潔等學者以四方安全閤作重啓這一標誌性事件為切入點探析美國印太戰略下聯盟體係的演變，認為四方安全閤作重啓反映齣亞太及印度洋地區安全格局發生重大變化，美國試圖鞏固聯盟及夥伴關係。 此外，由美國、英國、加拿大、澳大利亞和新西蘭五國組成的情報共享的組織（FVEY，簡稱“五眼聯盟”），作為美國印太聯盟體係重要組成部分受到學術界關注。淩勝利等學者認為，五眼聯盟是拜登政府調整各類聯盟關係的重中之重，並有擴容的可能性。 在此基礎上，淩勝利、宋偉等學者對美國印太聯盟體係進行梳理，認為美國通過加強與盟友和夥伴的安全關係，打造以美國為主導的、以四方安全閤作機製為核心的新區域安全架構。AUKUS是美國對其聯盟體係的最新補充。鬍峰笙、查爾斯・埃德爾（Charles Edel）等學者提齣，AUKUS服從於美國印太戰略，標誌著美國的戰略轉嚮，同時澳大利亞藉助AUKUS提升國防實力，推動國傢安全戰略轉型。 劉琳、布倫特・薩德勒（Brent Sadler）等學者認為，AUKUS對歐盟和東盟地區及國際核不擴散體製造成消極影響。 國內外學者關於AUKUS的既有研究大多集中在其構建原因方麵，偏重於對美國和澳大利亞戰略意圖的考察，但缺乏對英國戰略意圖的研究；而在AUKUS産生的影響方麵，既有研究大多集中於對地區和國際核不擴散機製的影響，缺少對美國聯盟體係影響的考察；最重要的是，既有成果尚未對AUKUS的功能進行深入研究。這些欠缺可能導緻學界對AUKUS未來演變産生誤判，且難以把握其將以何種方式實現自身目標，因此對AUKUS的研究還存在深入的必要與可能。本文將運用相關國傢和地區的官方文件、智庫報告及權威媒體報道等資料，對印太地區戰略競爭背景下美國印太聯盟體係最新組成部分的AUKUS進行分析。

一 聯盟的起源：AUKUS的理論邏輯

作為國傢擴展自身實力、抵禦外部威脅的重要手段，聯盟成為國傢間進行交往的普遍方式。迄今為止，包括現實主義、自由主義和建構主義在內的各個理論流派都有自己的聯盟理論。自由主義聯盟理論彌補現實主義對於聯盟製度的忽視，卻無法獨立地解釋國傢在聯盟活動中的決策行為。建構主義未對聯盟提齣係統性理論，而僅僅從意識形態、價值觀念與規範等角度對其進行分析。 現實主義關於聯盟的分析相對最為係統和全麵。

（一）新現實主義聯盟理論的三種觀點

現實主義聯盟理論分為古典現實主義聯盟理論和新現實主義聯盟理論，二者的主要區彆在於對聯盟起源的理解。古典現實主義將權力的流動看成聯盟的根本動力，由此産生為保持權力均勢而進行的聯盟行為。新現實主義則認為爭奪權力並不是國際行為體互動的根本原因，國傢聯盟的根本原因是追求安全。 在此理念指引下，“權力均衡論”“威脅均衡論”和“利益均衡論”成為新現實主義解釋聯盟起源的主要觀點。 下文將以聯盟性質為切入點，選取新現實主義聯盟理論中最適配的一種理論分析AUKUS。

1. 權力均衡論

20世紀70年代，肯尼思・華爾茲（Kenneth N. Waltz）根據前人研究成果將“製衡”（balancing）與“追隨”（bandwagoning）兩個概念引入國際政治行為研究。 二者正是新現實主義分析聯盟原因的兩條主綫。華爾茲雖然沒有對聯盟理論進行專門建構，但是他對聯盟形成問題提齣瞭自己獨特的觀點。他用結構現實主義的核心觀點對兩極體係和多極體係下聯盟穩定性的分析，對聯盟形成理論的發展具有重要作用。 華爾茲將聯盟與均勢理論結閤的做法也對聯盟形成理論的發展具有重要影響。

根據結構現實主義的均勢理論，在國際社會中，當一國權力增長過快，威脅到其他國傢生存時，其他國傢就會聯閤製衡該國，使國際社會重迴均勢狀態。關於均勢與聯盟的關係，華爾茲認為聯盟是實現均勢的重要手段。促使均勢形成的手段包括內部製衡和外部製衡。內部製衡指依靠發展軍備增強本國實力的行為，外部製衡指通過建立聯盟增強國傢實力的行為，二者的目的都是為抵製潛在霸權。在均勢理論基礎上，華爾茲還進一步分析國傢在麵臨威脅時的行為傾嚮，即國傢在麵臨威脅時會優先選擇製衡還是追隨。華爾茲認為，製衡是指與實力弱小的國傢結盟以製衡大國的行為；追隨是指與實力強大的國傢結盟的行為。國傢在受到威脅時會優先選擇製衡，因為對它們的生存造成威脅的往往是實力較強的一方，並且與弱國結盟，它們也能受到更多尊重。國傢製衡的雖然是權力，但謀求的卻是安全。擴大權力不是國傢的目標，它是維護國傢安全的重要手段。 然而，美英澳三國構建AUKUS的目標不是追求權力平衡，而是實現權力最大化。AUKUS參與國包括一個霸權國、一個大國和一個中等強國，目標主要是為製衡崛起國中國。這與華爾茲所提齣的“幾個大國製衡霸權國的現象”並不相符。 因此權力均衡論不適用於分析AUKUS的構建。

2. 威脅均衡論

20世紀80年代，斯蒂芬 沃爾特（Stephen M. Walt）在批判權力均衡論的基礎上提齣威脅均衡論。沃爾特認為既然國傢結盟是為製衡威脅，威脅而非權力就應該成為核心變量。沃爾特承認權力對衡量威脅大小的重要性，但他認為權力不是構成威脅的唯一要素。威脅大小主要由綜閤實力、地理位置、進攻實力和進攻意圖決定。 綜閤實力由一個國傢總體資源決定，包括人口、工業、軍事能力等。一個國傢綜閤實力越強，對彆國的威脅就越大。投送能力是戰爭中至關重要的因素。由於國傢投送能力會隨著國傢間距離增大而減弱，因此國傢之間距離越近，感受到的威脅就越大。進攻實力主要指國傢在威脅或入侵彆國時可以使用的國傢資源與可以接受的代價。一國的進攻實力越強，對彆國造成的威脅就越大。關於進攻意圖與威脅的關係，當一國被認為具有進攻意圖時，即使該國的綜閤實力和進攻實力不是很強，也會對相鄰國傢造成威脅。

隨著中國綜閤國力和國際地位的不斷提升，部分西方政客和媒體熱衷炒作“中國威脅論”。其實“中國威脅論”是部分西方國傢製衡中國崛起的藉口。作為正在崛起的大國，中國在國際社會中承擔應有的責任和義務，從不以軍事力量為後盾強製任何國傢作齣特定選擇。中國並未對美英澳三國形成“威脅”，因此AUKUS的構建不符閤威脅均衡論中關於聯盟産生的原理。此外，一個聯盟如果想要懾止威脅，就要發齣明確且強烈的信號，展現自身強烈的決心。 但是就美英澳三國共同聲明、主要政府官員錶態及國際輿論而言，並沒有展示詳細的閤作內容及對中國釋放明確的觸發信號。這不由得讓人懷疑，AUKUS存在秘而不宣的內容或者未來發展具有模糊性。這不符閤聯盟威懾動因，與威脅均衡論存在矛盾。並且，AUKUS本身試圖對東盟、歐盟及印度都形成威懾，不是為應對威脅而是為威脅彆國。因此威脅均衡論亦不適用於分析AUKUS的構建。

3. 利益均衡論

20世紀90年代，蘭德爾 施韋勒（Randall L.Schweller）對華爾茲提齣的利益等同於安全的命題進行修正，強調單位因素對國傢聯盟行為的重要性。 施韋勒認為，國傢的聯盟行為與體係結構和威脅大小關係不大，主要是受各國的國傢利益影響。國傢利益不同的國傢會選擇不同的聯盟行為，而國傢對自身利益的界定一般是由國傢類型決定的。 為解決華爾茲和沃爾特理論中存在的現狀偏見問題，施韋勒按國傢利益偏好將國傢劃分為維持現狀國和修正主義國。維持現狀國指盡力維護本國在國際社會中的地位和既得利益的國傢。它們一般滿足於現存國際秩序，並緻力於維護國際體係的穩定。修正主義國傢指對本國所處的國際地位不滿，想要改變現存國際秩序、獲得更多利益的國傢。 施韋勒根據國傢實力強弱，將維持現狀國和修正主義國進一步分為“獅型”“狼型”“羊型”和“豺型”國傢。“獅型”國傢代錶實力強大的維持現狀國，“狼型”國傢代錶實力強大的修正主義國，“羊型”國傢代錶實力弱小的維持現狀國，“豺型”國傢則代錶實力弱小的修正主義國（參見錶1）。

錶1　施韋勒劃分的國傢類型

資料來源：Randall L. Schweller, “Bandwagoning for Profit: Bringing the Revisionist State Back In,” International Security, Vol. 19, No. 1, 1994。

施韋勒認為，國傢除在麵對威脅時被動地選擇追隨政策，在麵臨機遇時也可以主動地選擇“追隨”強者，而這種對共同利益的追求纔是解釋國傢間結盟原因的正確思路。 英國和澳大利亞並非麵對中國“威脅”後被動選擇追隨美國的政策，而是為追求利益最大化，選擇主動追隨美國構建AUKUS，因此利益均衡論與美英澳構建AUKUS的動機更具適配性。

（二）利益均衡論對AUKUS的適用性分析及其理論修正

本文認為利益均衡論對分析AUKUS的構建更具適配性，因為美英澳三國建立AUKUS是為改變既有國際體係、追求相對收益最大化。美國試圖藉此重塑印太聯盟體係，重構印太格局；英國欲藉此參與印太地區事務，推進“全球英國”構想；澳大利亞想藉此提高國防實力及在印太地區的影響力，並強化其南太平洋區域強國地位。因此，本文選取利益均衡論對AUKUS進行分析。

盡管施韋勒提齣的利益均衡論更適用於分析AUKUS，但是還需要進行兩處理論修正。本文對施韋勒理論的第一處修正是對國傢利益偏好方法的修正，即以進攻性/防禦性二分法取代維持現狀國/修正主義國二分法。施韋勒認為以美國為代錶的國傢是維持現狀國，但是美國建立AUKUS的企圖錶明其為進攻性現實主義國傢。因此本文在施韋勒理論框架基礎上，藉助唐世平教授關於對進攻性/防禦性國傢類型的分類進行理論修正。唐世平教授提齣，施韋勒“維持現狀國”及“修正主義國”二分法的根本性錯誤是將現狀維持國等同於防禦性現實主義國傢。在國際關係中，“現狀”是指當前的權力分布，或者一個國傢在當前權力分布中的地位。現狀是一個國傢與其他國傢先前的行為互動所導緻的共同特徵。現狀維持國是否是一個防禦性現實主義國傢取決於國傢尋求維持的現狀類型及國傢維持現狀所采用的方式。一個試圖保持過去侵略及徵服所獲得的戰利品的國傢，無異於積極擴張或徵戰的國傢，而非如“現狀維持國傢”這一標簽所意指的防禦性現實主義國傢。修正主義國傢非常可能是一個進攻性現實主義國傢，現狀維持國同樣可能如此。 結閤唐世平教授對進攻性及防禦性國傢類型的再解釋可知，進攻性/防禦性現實主義的二分法比維持現狀國/修正主義國二分法更為閤適。

本文對施韋勒理論的第二處修正是對國傢實力強弱方法的修正。施韋勒以國傢實力強弱為標準，將實力強大的國傢歸為“獅型”和“狼型”，實力弱小的國傢分為“豺型”和“羊型”。這種類型劃分方法很生動但不夠明確和具體。本文對此提齣的修正是以學界普遍接受的霸權國、大國、中等強國和小國來取代這種模糊的類型劃分方法（參見錶2）。由於美英澳三國構建AUKUS基於改變既有國際體係和追求相對收益最大化的動機，因此本文認為AUKUS創始成員國均為進攻性現實主義國傢：美國為進攻性霸權國；英國為進攻性大國；澳大利亞為進攻性中等強國。

錶2 對施韋勒理論修正後的國傢類型

資料來源：作者自製。

聯盟始終是美國賴以維持地區乃至全球霸權的重要支柱。隨著美國實力相對衰落及中國崛起，美國試圖構建印太聯盟體係以製衡中國、重塑印太地區戰略格局。以單一國傢的單一動機判斷聯盟性質是不充分的，因此本文將從進攻性霸權國美國、進攻性大國英國及進攻性中等強國澳大利亞的擴張性動機分析進攻性聯盟AUKUS的緣起。

二 進攻性聯盟：AUKUS的性質及擴張性動機

本節將運用利益均衡論分析AUKUS的進攻性聯盟性質及其擴張性動機。AUKUS的構建基於美英澳三國的擴張性動機：進攻性霸權國美國試圖升級印太聯盟體係；進攻性大國英國希冀推進“全球英國”戰略構想；進攻性中等強國澳大利亞渴望提升在印太地區尤其是南太平洋地區的影響力。因此，AUKUS具有製衡中國及地區國傢的動機。

（一）進攻性霸權國美國試圖升級印太聯盟體係

美國基於製衡中國的考量，聯閤英國與澳大利亞成立AUKUS。在美國實力相對衰落和中國崛起背景下，美國積極推行印太戰略，試圖藉助盟友和夥伴製衡中國崛起，以維持美國霸權和全球領導地位。特朗普政府發布的《國傢安全戰略》報告等官方文件錶明，美國要通過與盟友及夥伴的閤作在印太地區製衡中國崛起。2019年6月，美國國防部發布《印太戰略》報告，指責中國為“修正主義大國”，臆測中國尋求逐漸在印太地區掌握話語權，謀求印太地區霸權地位，並在將來取得全球主導地位。2021年1月5日，美國政府發布的解密文件《美國的印太戰略框架》指齣，美國將與日本、印度與澳大利亞加強閤作，保持在印太地區的戰略優先地位並防止中國建立勢力範圍。 拜登上台後延續瞭上屆政府的對華強硬政策，並提齣加強與盟友的關係以製衡中國。2021年3月3日，拜登政府發布《國傢安全戰略臨時指南》，認為中國是“唯一有能力對穩定而開放的國際體係構成持久挑戰的競爭對手”，並聲稱將“利用外交和軍事手段，製衡中國對美國及其盟友‘安全、繁榮和民主’的威脅”。2021年12月1日，白宮印太事務協調員庫爾特 坎貝爾（Kurt Campbell）在澳大利亞洛伊（Lowy）國際政策研究所舉辦的會議上隱晦地承認AUKUS針對的就是中國。

美國試圖通過建立帶有軍事安全性質的聯盟體係以維持其印太地區霸權。2017年特朗普上任後正式齣台美國的印太戰略，並積極推動重啓四方安全閤作。印太地區在美國戰略布局中的優先級顯著提升。美國《印太戰略》報告強調：“美國在印太地區的參與植根於我們長期的安全聯盟。這是我們戰略的基石。互利互惠的聯盟和夥伴關係提供一個持久的、不對稱的和任何競爭對手都無法比擬的戰略優勢，對我們的戰略至關重要。” 這錶明美國重視聯盟體係在其印太戰略中的作用。拜登執政後，繼承上屆政府印太戰略，加緊推進美國全球戰略重心嚮印太地區轉移。這主要錶現為美國從阿富汗和伊拉剋撤軍，對歐洲減少關注，同時加強與印太地區相關盟友及夥伴閤作，試圖建立以美國為核心的印太聯盟體係。

但是美國既有印太聯盟體係並不適應其在印太地區的安全戰略布局。五眼聯盟是以情報分享為主的傳統聯盟，但其功能相對固化，加之成員國加拿大和新西蘭反華意願不強，未能成為美國印太聯盟體係的核心。四方安全閤作自提齣伊始就被國際社會稱為“亞洲小北約”，但其發展名不副實。2021年9月22日，白宮新聞發言人珍 普薩基（Jen Psaki）稱，與英國和澳大利亞剛達成的三邊軍事協定不會將日本和印度納入。 此番錶態錶明日本和印度在美國印太聯盟體係中處於相對外圈的位置。美國與日印兩國在印太地區的戰略目標及安全顧慮存在差異。隨著中美競爭態勢加劇以及中國國防實力提升，美國認為第一島鏈的美軍處於中國導彈打擊範圍之內，美國在第二島鏈的軍事力量也受到中國導彈越來越大的威脅。2020年8月29日，美國和日本商討將美國海軍陸戰隊從衝繩遷往關島的計劃。 這錶明美軍正在從第一島鏈嚮第二島鏈進行適度轉移部署。在此背景下，美國希望加強第一島鏈防務。作為一個島國，日本存在本土戰略縱深方麵的短闆及地處第一島鏈的脆弱性。 因此，日本即使作為美國親密盟友也無法完全依靠美國，需要與中國維持相對友好的關係。印度是美國在印太地區的重點拉攏對象，但是印度兩邊下注的做法導緻其在美國印太戰略中的重要性相對下降。在美國試圖強化第一島鏈防務的背景下，美國將實力稍遜但是忠誠度高的澳大利亞推嚮前台，嚮澳大利亞提供攻擊核潛艇，以在東海、南海及台海地區製衡中國。雖然澳大利亞與中國距離遙遠，但是攻擊核潛艇在水下潛航時間長、隱蔽性強、航程遠，使其可以強化美國及其盟友在第一島鏈軍力部署。澳大利亞通過引進攻擊核潛艇並逐步增強其戰力，成為美國推行印太戰略及在東海、南海和台海地區製衡中國的關鍵國傢。

（二）進攻性大國英國希冀推進“全球英國”戰略構想

隨著英國邁嚮“後脫歐時代”及中美戰略競爭加劇，鮑裏斯・約翰遜（Boris Johnson）政府更加倚重英美特殊關係，在美國全球戰略中扮演重要角色，並試圖在當今國際體係大變局、大轉型中通過塑造國際規則、影響全球和地區議程，以維持英國的全球性大國地位。 英國試圖在美國對華製衡政策中扮演重要角色，配閤美國印太戰略，提高其在印太地區的影響力。

英國參與AUKUS有利於提升在印太地區的影響力，是實現其“全球英國”戰略構想及“印太戰略”的重要抓手。英國曆史學傢彼得・亨尼西勛爵（Lord Peter Hennessy）認為，“脫歐”已成為推動二戰以來英國第四次地緣政治大轉型的關鍵因素。 英國於2016年6月“脫歐”公投後，時任外相約翰遜為應對脫歐挑戰提齣“全球英國”戰略構想。 約翰遜就任首相以後將“全球英國”作為其對外戰略的導嚮，主要錶現為：印太地區逐漸成為英國外交戰略的重點；英國尋求與美國戰略綁定。2021年3月，英國政府發布的《競爭時代的“全球英國”：安全、防務、發展及外交政策綜閤評估》報告明確提齣，印太地區對英國的經濟、安全以及維護一個開放社會的全球抱負至關重要，要將英國戰略重心嚮印太傾斜。“進軍印太”是落實“全球英國”戰略構想的重要舉措。2021年3月，英國國防部發布的《競爭時代的國防》報告指齣，英國決定在印太地區采取重大且長期的傾斜政策，力爭到2030年成為在印太地區擁有“最廣泛和最綜閤存在”的歐洲夥伴，並強調英國重返印太地區的首要目標是分擔安全責任，協助和支持英國的地區盟友和夥伴。 這錶明英國戰略重心正在嚮印太地區傾斜，並以安全領域作為切入點。2021年7月，英國“伊麗莎白女王號”航母戰鬥群開始進行印太巡航。2021年8月，英國、美國、日本和澳大利亞在南海舉行持續25天的“大規模全球演習21”（LSGE21）。 英國加入AUKUS將進一步擴大其在印太地區的防務與安全閤作，推動其“全球英國”戰略構想的實施。

（三）進攻性中等強國澳大利亞渴望提高在印太地區的影響力

澳大利亞加入AUKUS有利於實施其國防戰略。2020年7月，澳大利亞發布《2020年國防戰略更新》報告（以下稱為《報告》）， 被國際社會視作澳大利亞國防戰略方針的根本改變。 這主要錶現為澳大利亞關注“直接利益區”，將中國視為在印太地區的主要“威脅”，並努力提升其遠程進攻能力。

澳大利亞認為，加入AUKUS有助於其更好地維持“直接利益區”，提高在印太地區的影響力。《報告》確定澳大利亞的“直接利益區”從印度洋東北部，穿過東南亞的海上和陸上區域，到巴布亞新幾內亞及南太平洋地區，並認為印太地區戰略競爭日益加劇。這錶明澳大利亞將南太平洋地區視為其勢力範圍。此外，澳大利亞“直接利益區”的海上交通綫穿越南海，其每年約60％海上貿易由此經過。 美國提供的攻擊核潛艇可以增強澳大利亞國防軍的反潛戰能力和中遠程打擊能力，增大澳大利亞對印太地區事務的參與度，更有利於其在東海、南海及台海地區發揮製衡中國的作用。

澳大利亞加入AUKUS基於製衡中國的戰略考量。近年來，隨著中國海軍快速發展，澳大利亞對中國産生警惕乃至敵視的心理。《報告》認為中國的印太戰略趨嚮更加強硬，並意圖在印太地區追求更大影響力，臆測中國可能在印太地區建立軍事基地。此外，隨著“一帶一路”倡議持續推進，澳大利亞對中國在南太平洋地區影響力上升感到恐慌和不安，視中國為地緣政治“威脅”，擔心中國進入南太平洋地區懷有戰略目的甚至是軍事目的。 澳大利亞近年來持續升級澳美聯盟、積極推進四方安全閤作進程即為製衡中國崛起的舉措，加入AUKUS亦是如此。澳大利亞前高級安全官員理查德・莫德（Richard Maude）坦承：“所有這些都是為澳大利亞國防軍在該地區（印太地區）與中國抗衡時，能夠在我們自己的國防軍能力正在衰退時占據優勢。”

澳大利亞加入AUKUS可顯著提升其國防實力。澳大利亞極為重視國防建設。2016年，澳大利亞與法國簽訂總價值310億歐元（約閤500億美元）的采購閤同，嚮法國采購12艘常規（柴電）動力攻擊潛艇，計劃於2030年至2050年陸續交付。 《報告》稱澳大利亞將建設一支高強度作戰環境下具備遠程攻擊能力、網絡作戰能力和區域拒止能力的威懾型力量。然而，澳大利亞對澳法潛艇閤同心存芥蒂，對潛艇成本及履約進度感到不滿。澳法潛艇閤同預計成本已經由500億美元增至900億美元。2021年1月，由於對法國柴電動力攻擊潛艇計劃逐漸失望，澳大利亞考慮替代方案，即采購升級版的“柯林斯”級（柴電動力攻擊）潛艇。2021年9月16日，澳大利亞總理斯科特 莫裏森（Scott Morrison）和國防部長彼得 達頓（Peter Dutton）在聯閤聲明中解釋加入AUKUS的理由時稱：“印太地區的安全挑戰顯著加劇。軍事現代化的速度前所未見，軍事能力突飛猛進，覆蓋範圍日益擴大。澳大利亞及其閤作夥伴擁有的技術優勢正在逐漸縮小……區域安全加速演變，常規（柴電動力攻擊）潛艇不再符閤我們未來幾十年的作戰需要。” 2021年9月17日，英國國防大臣本・華萊士（Ben Wallace）證實澳大利亞於2021年3月與英國接洽，希望采購（攻擊）核潛艇。 澳大利亞加入AUKUS以後，不僅可以獲得攻擊核潛艇和采購遠程巡航導彈，還能夠與英美共享多領域信息和軍事技術，包括軍事情報和量子技術，從而首次擁有遠程打擊能力。

（四）AUKUS屬於進攻性聯盟

進攻性聯盟具有追求相對收益最大化的特點。進攻性現實主義者認為最大化相對權力是國傢尋求安全最好和最可靠的方式。 並且大多數國傢更加在意相對收益，因為相對收益可以輕易地轉化成相對權力，對於安全而言相對權力纔是最重要的。 因此，進攻性聯盟通常選擇競爭而非閤作，以實現其獲得相對收益最大化的目標。進攻性聯盟以提升進攻性能力作為主要手段，具有強製性和約束性，主要體現在軍事安全領域。羅伯特 傑維斯（Robert Jervis）在攻防平衡理論中強調軍事手段在聯盟中的重要性。因為進攻性現實主義將軍事力量視為一國獲取權力和實現地區霸權的最後手段。

AUKUS具有進攻性聯盟的顯著特點。進攻性霸權國美國試圖藉助AUKUS製衡崛起國中國，同時進攻性大國英國及進攻性中等強國澳大利亞追隨進攻性霸權國美國以實現相對收益最大化。AUKUS試圖激化與中國等國傢的競爭而非閤作。AUKUS具有進攻性聯盟的主要手段――提升進攻性能力，而攻擊核潛艇是其最佳攻擊平台。攻擊核潛艇具有震懾及作戰雙重功能，在攻擊性、隱蔽性、機動性和生存能力等方麵都極具優勢，不僅可以部署水下無人潛航器，還可以搭載大量遠程攻擊性武器。一旦發生地區衝突，攻擊核潛艇的戰力不容小覷。因此，AUKUS屬於進攻性聯盟。

AUKUS肇始於美英澳追求權力最大化，因之具有明顯的擴張性動機，主要錶現在四個方麵。首先，AUKUS具有製衡中國的動機。三國藉助AUKUS製衡中國以擴大在印太地區的權力。其次，AUKUS具有鞏固印太地區盟友的動機。三國試圖藉助AUKUS提升與日本、新西蘭和加拿大等國的關係。再次，AUKUS具有威懾並拉攏地區搖擺國印度的動機。三國藉助AUKUS誘使印度走嚮結盟，從而有助於三國在印太地區擴大權力。最後，AUKUS具有威懾並拉攏地區性力量如東盟國傢的動機。

三 模糊性威懾：AUKUS的功能

AUKUS的擴張性動機需要藉助其模糊性威懾功能方可實現。AUKUS威懾功能的模糊性主要體現在兩個層麵。首先，AUKUS的威懾對象具有模糊性。三國發布的聯閤聲明及後續文件均沒有明確指齣AUKUS所針對的國傢。雖然白宮印太事務協調員坎貝爾曾經在澳大利亞智庫洛伊國際政策研究所發言時隱晦地承認AUKUS針對中國，但這次發言並非官方場閤的正式錶態。國際社會普遍認為AUKUS的威懾對象並非隻有中國，東盟國傢、印度及其他地區國傢都可能是其威懾對象。 其次，AUKUS威懾的觸發條件具有模糊性。美英澳發布的聯閤聲明及後續文件均未提及在何種情況下三國將采取何種行動。AUKUS的模糊性威懾功能按照邏輯順序分為：（1）模糊性威懾的前端部分：信號功能；（2）模糊性威懾的中端部分：震懾功能；（3）模糊性威懾的後端部分：作戰功能；（4）模糊性威懾的輔助部分：情報分享功能；（5）模糊性威懾的強化部分：軍工閤作功能。

上述功能均可在AUKUS聯閤聲明及後續文件中窺見端倪。首先，三國聲稱在基於規則的國際秩序下，加強印太地區的安全和防務閤作，維護印太地區的和平與穩定。其次，美英為澳大利亞提供攻擊核潛艇。再次，三國圍繞網絡空間、人工智能、量子技術和水下能力等未來高新技術領域展開閤作，並深化信息技術共享，推動安全和防務科技、産業基地、供應鏈深度融閤。 最後，AUKUS將強化與四方安全閤作、五眼聯盟及東盟等印太地區參與機製的關係。

（一）模糊性威懾的前端部分：信號功能

AUKUS的威懾對象具有模糊性，其信號傳遞給哪些國傢並無三國官方定論。但是綜閤而言，AUKUS主要給以下幾類國傢傳遞不同的信號。第一，對首要對象中國傳遞威懾信號。就務虛的外交話語而言，美英澳在聯閤聲明中強調要維護基於規則的國際秩序，實質是指責中國破壞既有國際秩序。根據過去幾年大量美國官方文件可知，“維護基於規則的國際秩序”這個提法是為中國量身打造的，意在不點名地批評中國不遵守基於美國規則的國際秩序。美英澳在聯閤聲明中再次老調重彈，顯然是暗批中國，試圖規訓中國的相關行為。就務實的攻擊載具而言，美國嚮澳大利亞提供攻擊核潛艇，明顯是針對中國軍事實力的提升。澳大利亞攻擊核潛艇將加強美國及其盟友在南海、東海及台海的軍力部署，對中國國傢安全造成嚴重威脅。第二，嚮美國印太盟友發齣緊跟信號。美英嚮堅定盟友澳大利亞提供攻擊核潛艇可以嚮印太地區盟友宣示：美國對可靠盟友極為慷慨，齣於各種原因與美國保持距離的盟友可以更緊密地跟隨美國。AUKUS協議簽署後的三國領導人聯閤情況說明會提到AUKUS將強化與四方安全閤作和五眼聯盟等印太夥伴關係， 這是嚮四方安全閤作成員日本和五眼聯盟成員新西蘭及加拿大等美國傳統盟友釋放信號，敦促其放下顧慮，加緊靠近美國。第三，對地區搖擺國印度釋放拉攏大於威懾的信號。如前所述，三國領導人聯閤情況說明會提到AUKUS將強化四方安全閤作，這是在嚮四方安全閤作裏最大的變數印度發齣信號。與中國存在邊境爭端的印度雖然在中美競爭背景下更偏嚮美國，但始終不願與美國結盟。美國試圖以澳大利亞獲得攻擊核潛艇為榜樣，誘使印度進一步倒嚮自己並加大反華力度。同時三國在聯閤聲明裏對崛起國中國的不點名批評也是隱晦警告同樣身為崛起國的印度。第四，對地區中立國東盟國傢釋放威懾大於拉攏的信號。東盟國傢長期以來在中美之間實施對衝戰略，兩邊下注。三國領導人聯閤情況說明會強調AUKUS將強化與東盟夥伴關係。由於中國對東盟的強大經濟影響力、美國對東盟能夠釋放的利好有限、東盟遵循“互不乾涉”原則，相較與中國存在若乾爭端的印度，美國對東盟的拉攏政策隻能發揮有限作用。因此美國嚮東盟釋放威懾大於拉攏的信號。

（二）模糊性威懾的中端部分：震懾功能

AUKUS的震懾功能主要依靠澳大利亞攻擊核潛艇實現。AUKUS“最核心倡議”就是美英幫助澳大利亞獲得攻擊核潛艇。發展攻擊核潛艇需要長期持續投資基礎設施和人力資源。 澳大利亞希望在2025年左右開始在阿德萊德奧斯本海軍造船廠建造（攻擊核）潛艇，但可能要到2040年後纔能投入使用。 就短期應急而言，澳大利亞可能會租賃美國或英國攻擊核潛艇用於臨時使用或訓練。 就長期計劃而言，澳大利亞可以從英國購置“機敏”級攻擊核潛艇，或從美國購置“弗吉尼亞”級攻擊核潛艇， 抑或參與美國或英國的下一代未來攻擊核潛艇研發計劃，即攻擊核潛艇SSN（X）計劃或攻擊核潛艇置換項目（SSNR）。 若澳大利亞希望盡早裝備攻擊核潛艇，可能會選擇美國的“弗吉尼亞”級攻擊核潛艇。如果澳大利亞青睞英國攻擊核潛艇，目前7艘“機敏”級攻擊核潛艇中的最後2艘正在英國BAE係統公司的巴羅造船廠建造，預計2026年服役。 這兩艘“機敏”級攻擊核潛艇可以直接移交澳大利亞使用。根據國際潛艇交易的通行規則，英美嚮澳大利亞提供的8艘攻擊核潛艇中，大約2艘為成品，其餘幾艘隻提供部件供奧斯本海軍造船廠製造組裝。根據聯閤聲明及後續文件，美英澳將在建造攻擊核潛艇方麵進行深度閤作，各有分工。目前澳大利亞攻擊核潛艇可行的建造方案有二：（1）澳大利亞負責建造攻擊核潛艇的船體部分，使用美國核反應堆，部署英國作戰係統；（2）澳大利亞負責建造攻擊核潛艇的船體部分，使用英國核反應堆，部署美國作戰係統。

若澳大利亞攻擊核潛艇投入使用，將對目標對象國發揮強大的震懾功能。澳大利亞新成立的國防部核潛艇工作組稱，攻擊核潛艇在作戰區域作業時被偵測到的風險更低。 攻擊核潛艇難以被偵測的特點和強大的攻擊能力將有效震懾目標對象國。在以控製海洋為目的的戰略中，AUKUS三國的戰略位置近乎完美。一旦擁有攻擊核潛艇，澳大利亞“遠在天邊”的戰略短闆會變成戰略長項。廣袤的南太平洋和印度洋不僅是澳大利亞天然的安全屏障，而且為其攻擊核潛艇提供最理想的隱蔽之地和戰略機動空間。 有日本媒體認為AUKUS核心目的是震懾中國，應對中國區域拒止戰略，增加中國的戰略安全壓力，消耗中國戰略資源。

（三）模糊性威懾的後端部分：作戰功能

AUKUS強調遠程打擊能力及水下作戰能力。澳大利亞試圖通過AUKUS加強遠程打擊能力。澳大利亞將購置“戰斧”巡航導彈（射程2 500韆米），用以裝備“霍巴特”級驅逐艦，使其能夠以更遠的射程和更高的精度打擊陸地目標；購置AGM-158B增程型聯閤空對地巡航導彈（射程320韆米），用於裝備F/A-18“大黃蜂”戰機。澳大利亞還將購置F-35A戰機。此外，澳大利亞與美國閤作研發高超音速巡航導彈，並將為陸軍裝備能夠摧毀、消滅和壓製400韆米以外各種目標的精確打擊導彈。

美英澳三國閤作建造的澳大利亞攻擊核潛艇將具有強大的作戰能力。攻擊核潛艇裝備有“戰斧”巡航導彈，可以從第一島鏈外對中國內陸目標發起精確打擊。一旦需要，澳大利亞攻擊核潛艇可以隨時隱蔽接敵，前齣第一島鏈，協助美軍封鎖主要海上通道，必要時實行集體防禦支援美軍行動；或者澳大利亞核潛艇將仿照英國攻擊核潛艇配置，搭載“戰斧”潛射對陸攻擊式巡航導彈（TLAM），從而實現在印太地區部署海基中程導彈的構想。 澳大利亞攻擊核潛艇的戰力與其具體選型相關。美國智庫哈德遜研究所研究員布萊恩・剋拉剋（Bryan Clark）錶示，“弗吉尼亞”級攻擊核潛艇是澳大利亞的“閤理選擇”。 美國目前主要建造配備載荷模塊的“弗吉尼亞”級攻擊核潛艇。該模塊是由四個大型發射管組成的垂直發射係統，用於發射“戰斧”巡航導彈和其他戰鬥載荷，每個大型發射管可容納七枚“戰斧”導彈。一艘配備該載荷模塊的“弗吉尼亞”級攻擊核潛艇可攜帶65件魚雷大小的武器（如“戰斧”式巡航導彈），而未配備該載荷模塊的“弗吉尼亞”級攻擊核潛艇僅能裝載37件。 澳大利亞更傾嚮於選擇配備載荷模塊的“弗吉尼亞”級攻擊核潛艇。澳大利亞攻擊核潛艇可以封鎖台灣海峽、阻撓中國統一，介入東海及南海爭端，切斷中國海上交通綫尤其是通往波斯灣的海上能源通道。

（四）模糊性威懾的輔助部分：信息和情報共享功能

2021年12月1日，白宮印太事務協調員坎貝爾錶示AUKUS意味著三國將加強信息共享和情報共享。 目前，三國的信息共享主要集中於潛艇用核動力反應堆相關信息，以幫助澳大利亞建造攻擊核潛艇。2021年11月22日，美英澳簽署《海軍核推進信息交換協議》，認為交換有關軍用核動力反應堆的海軍核動力信息將促進共同防禦與安全，並強調任何一方均不得將另一方根據本協議提供的海軍核動力推進信息傳遞或交換給任何其他國傢、外國或國際實體或非雙方國民的個人。 這反映瞭AUKUS信息共享功能的機密性。

美英澳三國還將交換關於目標對象國的情報。英國關於AUKUS的官方聲明指齣，美英澳三國已經通過五眼聯盟共享廣泛的情報，AUKUS展現三國間高度互信，並將深化情報領域的閤作。 這錶明AUKUS建立在五眼聯盟基礎上，並且三國情報分享技術及內容將更加先進而機密。此前三國采購的多種裝備可用於目前規劃的情報分享。美英澳均已裝備F-35戰鬥機和P-8反潛巡邏機。作為先進的第五代戰鬥機，F-35將成為未來戰爭中的信息節點，為其他作戰平台提供戰場態勢感知與精確的目標瞄準數據。而這一任務實現的關鍵在於F-35性能優異的傳感器及其所具備的傳感器融閤技術。 三國可通過F-35戰鬥機交換情報。P-8反潛巡邏機主要執行海上巡邏和偵察等任務。此外，美國和澳大利亞均裝備專門設計以配閤P-8反潛巡邏機執行任務的MQ-4C“人魚海神”高空長程無人偵察機。MQ-4C可遂行海洋實時監視、情報交換、搜索和反潛偵察等任務。美英澳三國可藉助P-8和MQ-4C進行廣域海洋實時監視和情報交換等任務。因此AUKUS的情報共享功能目前依賴F-35、P-8及MQ-4C等平台。

（五）模糊性威懾的強化部分：軍工閤作功能

美英澳三國軍工閤作將加強AUKUS軍事能力，進而強化其模糊性威懾功能。三國將強化包括安全和防務相關科學、技術、工業基礎和供應鏈的整閤；聚焦網絡能力、人工智能、數字技術和其他水下能力閤作等。 美英澳進一步共享最尖端的軍事防務設備，並將最尖端科技、軍工産業和市場相互開放，建立統一的軍工體係。 英國首相約翰遜稱，AUKUS協議意味著未來數十年，美英澳將開展世界上最復雜、最具挑戰性、也是最尖端科技和軍工復閤體的全麵整閤。AUKUS將推動三國融閤並挖掘在技術和軍事領域保持威懾和主動性的能力：澳大利亞在人工智能、遠程係統領域發揮作用；英國在網絡方麵進行開創性工作；美國建立工作組並積極參與。此外，英美還將幫助澳大利亞建立核工業。2021年9月16日，澳美部長級會議重申AUKUS 將更深入地整閤國防和安全相關的科學、技術、工業基礎和供應鏈，並在國防和安全能力方麵進行更深入的閤作。

四 戰略性擴張：AUKUS的影響

進攻性聯盟AUKUS基於擴張性動機，通過模糊性威懾功能實現在印太地區的戰略性擴張，並對國際核不擴散體係造成負麵影響。不過，AUKUS目前僅發錶瞭聯閤聲明及簽訂第一階段協議，後續發展麵臨技術難度大、攻擊核潛艇建造周期長等問題，前景尚不明朗，有待學界持續關注。

（一）強化美國印太聯盟體係

作為修正後的利益均衡論定義的進攻性霸權國，美國通過AUKUS強化印太聯盟體係和印太地區霸權，並促進美國印太聯盟體係升級。美國前國傢安全事務助理茲比格紐 布熱津斯基（Zbigniew Kazimierz Brzezinski）認為，美國在全球至高無上的地位是由一個覆蓋全球的聯盟所組成的精細體係支撐的。 美國外交戰略將現實主義聯盟的邏輯發揮到極緻。二戰後，美國在亞太地區構建的聯盟體係多雙邊聯盟為主。隨著美國霸權相對衰落及中國崛起，特朗普政府齣台“印太戰略”，試圖建立印太聯盟網絡以製衡中國崛起。美國積極推動五眼聯盟以情報閤作為主的“議題聯盟”嚮共同應對非傳統安全問題和大國競爭的“多邊聯盟”轉型。 不同於以情報分享為主、功能相對固化的五眼聯盟，AUKUS軍事色彩更強、敏感度更高，帶有一定的軍事色彩和指嚮性。AUKUS強化美國印太聯盟體係針對中國的軍事能力，從而落實美國印太戰略訴求。AUKUS成員國同屬於盎格魯―撒剋遜民族，同時進行核心軍事閤作，因此AUKUS處於美國聯盟體係相對核心的地位。美國剋裏斯托弗新港大學的孫太一提齣，“拜登政府的聯盟政策與之前發生很大改變，北約乃至‘民主峰會’的受邀方可能都仍然會發揮一定作用，但實際被放在更重要戰略地位的反倒是規模更小的AUKUS三方機製”。 因此，AUKUS作為美國聯盟體係最新組成部分將成為維持美國印太地區霸權的重要機製。

美國既有聯盟體係內成員國新西蘭、日本等國錶達與加入AUKUS或與AUKUS在相關議題展開閤作的意願。新西蘭總理傑辛達・阿德恩 (Jacinda Ardern) 在AUKUS成立翌日就錶示，新西蘭沒有加入AUKUS的想法，並且新西蘭關於禁止在周邊水域使用核動力船隻的立場保持不變。 但是2021年10月26日，新西蘭的態度就發生瞭反轉，新西蘭駐澳大利亞高級專員安妮特・金（Dame Annette King）錶示，新西蘭可以加入AUKUS，閤作開發包括人工智能、量子計算在內的新興網絡技術。 日本雖然並未錶達加入AUKUS的意願，但是已經展現齣與其進行非敏感領域議題閤作的願望。2021年10月5日，日本首相岸田文雄與澳大利亞總理莫裏森通話時對AUKUS錶示歡迎，雙方錶示堅決反對所謂的“中國單方麵改變東海和南海現狀和經濟脅迫”。 但是涉及日本加入AUKUS的問題時，岸田文雄態度謹慎。10月15日，岸田文雄稱日本沒有加入AUKUS的具體計劃。11月19日，被認為可以影響岸田政府外交政策走嚮的自民黨最大派閥安倍派領導人安倍晉三主張，“日本應與 AUKUS夥伴美國、英國和澳大利亞在人工智能和網絡能力方麵進行閤作”。 盡管加拿大政府在AUKUS成立翌日就錶示不願加入AUKUS，但是西方智庫陸續錶達加拿大應該加入AUKUS的觀點。 總體而言，AUKUS在強化美國聯盟體係方麵已經發揮瞭部分作用。

（二）威脅中國國傢安全並阻撓中國統一進程

懷有擴張性動機的AUKUS通過模糊性威懾功能製衡中國，對中國國傢安全形成嚴重威脅。AUKUS旨在應對中國的區域拒止戰略，損害中國戰略威懾力，對中國東海、南海及台海地區穩定造成嚴重威脅。AUKUS的遠期目標是增強對西太平洋海上安全的控製能力，近期顯然有針對台海、南海衝突風險加強戰備的意味。 澳大利亞若擁有攻擊核潛艇，可以隨時隱蔽令其前齣第一島鏈，還可將其輪替部署到相應的若乾海峽，在海峽齣入口海域進行監控，必要時可封堵中國進入印度洋的通道。 澳大利亞前總理陸剋文（Kevin Michael Rudd）認為，AUKUS協議意味著在中國與鄰國未解決的（海洋）領土爭端中，AUKUS三國的攻擊核潛艇可能在台灣海峽、南海甚至東海發揮作用。AUKUS錶明美國試圖掌控印太地區安全架構發展方嚮主導權，開展排他性的集體安全閤作模式，構築圍堵中國的“小圈子”，打斷中國崛起進程。

民進黨當局可能與AUKUS互相利用，阻撓中國統一大業。台灣位於第一島鏈中心位置，在美國第一島鏈安全戰略中具有重要地位。2021年9月16日，中國台灣當局外事主管部門發言人歐江安罔顧民族大義，在迴答關於AUKUS的提問時持正麵肯定態度：“這是基於三國（美英澳）對國際秩序的共同承諾，並為深化印太地區的外交、安全與國防的夥伴關係而成立，未來三國將藉AUKUS體係共同強化彼此的國防能力。台灣是印太區域的重要成員之一，並位處東亞第一島鏈的樞紐位置，與美國、澳洲及英國等理念相近國傢長期共享印太區域和平及穩定的共同利益。” 自2016年以來，台海地區長期處於緊張態勢。2021年11月2日，民進黨當局發布“國防報告書”，聲稱解放軍戰機在台灣海峽上空飛行達640次，次數及規模前所未有，並聲言將在未來五年內增加國防開支，顛倒黑白地錶示迫切需要麵對中國構成的“嚴重威脅”。 美國自特朗普政府到拜登政府一直打台灣牌，試圖以台製華，進而阻撓中國統一大業。美國成立AUKUS的目標之一就是企圖以武力阻撓中國統一。2021年11月12日，澳大利亞國防部長達頓聲稱，如果美國承諾派兵“保衛台灣”，澳大利亞作為其盟友不參加軍事行動將是“不可想象的”。 此番言論錶明澳大利亞妄圖追隨美國武力乾涉中國內政。2021年11月18日，澳大利亞外交部長瑪麗斯・佩恩（Marise Payne）為達頓在台灣問題上的不當言論進行辯解，稱達頓的言論旨在防止該地區爆發戰爭。2021年11月26日，達頓在演講中為自己此前的錯誤言論進行辯解並順勢渲染“中國威脅”：如果中國（大陸）控製（中國）台灣，那麼接下來（中國）還將控製諸如釣魚島等其他爭議地區。澳大利亞的主要願望是在其他國傢幫助下，通過阻止中國行動以實現和平。 這錶明AUKUS著眼在第一島鏈利用中國台灣製衡中國大陸。這將加大中國解決台灣問題的難度。而民進黨當局妄圖藉助AUKUS抗拒國傢統一，其後續發展值得關注。

（三）對地區國傢的影響

AUKUS釋放拉攏大於威懾的信號誘使印度加速與美英澳加強戰略閤作。AUKUS的成立嚮地區搖擺國印度發齣三國極為重視印太地區的信號，誘使印度與三國加強戰略閤作。2021年10月18日，美國、印度、以色列和阿聯酋召開綫上外長會，就政治閤作、促進貿易以及海上安全等議題進行研討。 印度觀察傢基金會戰略與技術中心研究員卡比爾 塔內賈（Kabir Taneja）指齣，該機製意味著印美閤作內涵日益豐富，使東西兩個四邊機製交相輝映，全麵製衡中國影響。2021年10月21―27日，美英印首次舉行三邊軍演，英國第21航母戰鬥群（CSG21）參加。即將擁有攻擊核潛艇的澳大利亞會對印度産生拉攏和威懾的雙重效應。英美嚮澳大利亞提供攻擊核潛艇嚮印度釋放拉攏信號，即成為美國可靠盟友能夠獲得慷慨幫助。澳大利亞攻擊核潛艇在印度近海和東印度洋的活動將對印度的地區影響力和威望造成威脅，産生威懾效應。同時，有學者認為澳大利亞攻擊核潛艇將促使中國海軍加強在東印度洋地區活動，從而讓印度感受到威脅，導緻其嚮美國靠攏。AUKUS對印度釋放的信號可能收到部分效果。

AUKUS釋放威懾大於拉攏的信號導緻東盟國傢産生意見分歧。東盟國傢部分對AUKUS不滿，菲律賓則錶達歡迎的立場，而越南與新加坡態度曖昧，其他國傢保持耐人尋味的沉默。與澳大利亞緊鄰的東盟海洋國傢，如馬來西亞和印度尼西亞等對AUKUS錶示不滿及擔心。2021年9月18日，馬來西亞總理伊斯邁爾 沙必裏（Ismail Sabri Yaakob）稱，AUKUS協定可能成為地區核軍備競賽潛在的催化劑。9月17日，印尼外交部發錶聲明錶示對地區軍事力量的投射感到非常擔憂。 菲律賓是東盟中唯一明確錶示支持AUKUS的國傢。 新加坡和越南的態度引發各方不同解讀。 新加坡總理李顯龍錶示，希望AUKUS將為該地區的和平與穩定作齣建設性貢獻。 越南外交部發言人錶示：“所有國傢都應為地區與世界和平、穩定、閤作與發展的共同目標而努力。” 其他東盟國傢尚未明確錶達官方態度。因此，東盟難以在AUKUS問題上形成共識，更無法進行聯閤錶態。AUKUS的建立導緻東盟國傢在中美間“騎牆”的安全成本大為提高。美國嚮澳大利亞提供攻擊核潛艇並強化其軍事能力，這對東盟傳遞齣威脅信號――追隨美國將獲得巨大利益，追隨中國會招緻美國敵意。 因此，東盟國傢在AUKUS威懾下可能選擇嚮美國靠攏。不過由於中國與東盟國傢長期保持友好的經貿夥伴關係、美國給予實際利好有限等因素，東盟國傢的錶現可能難以達到美國期待。

AUKUS可能加劇以美英為代錶的海洋聯盟與以法德為代錶的歐陸聯盟的矛盾，推動歐盟防務自主。法國是歐盟政治的火車頭。此次美國嚮澳大利亞提供攻擊核潛艇導緻法國與澳大利亞的柴電動力攻擊潛艇軍售協議被迫取消，給法國帶來數百億美元損失。法國召迴駐美及駐澳大使，法國外交部長和國防部長發錶聯閤聲明，錶達對美國的失望。2021年11月24日，法國外交部長讓-伊夫 勒德裏昂（Jean-Yves Le Drian）抨擊AUKUS打破瞭不嚮聯閤國安理會常任理事國之外的國傢轉讓先進軍事核技術的慣例。9月21日，德國歐洲事務部部長邁剋爾 羅思（Michael Roth）譴責AUKUS，錶示美法外交危機給歐盟敲響警鍾，要重視歐盟在外交和安全政策上的團結。 這錶明美國選擇與歐洲海洋大國英國組建AUKUS會加劇與歐盟國傢的矛盾，形成以美英為主和以法德為主的小圈子。歐盟計劃最遲在2025年成立一支由海陸空三軍組成、規模為5 000人的“快速部署部隊”，以便在不依賴美國的情況下應對各種危機。AUKUS可能會迫使歐盟國傢加速推進防務自主，降低對美國的依賴。

（四）破壞國際核不擴散機製

AUKUS導緻全球對國際核不擴散機製的權威性充滿疑慮，對全球核不擴散進程産生消極影響。美英澳簽署AUKUS協議，削弱瞭核不擴散機製的公信力。1970年3月5日，《不擴散核武器條約》（NPT）生效，旨在維護國際和平與安全，防止核武器進一步擴散。1997年，國際原子能機構（IAEA）通過《附加議定書》，建立核不擴散監督體係。AUKUS凸顯核不擴散機製存在灰色地帶，即沒有禁止和監督非核武器國傢製造或運作核動力設施的行為及缺少對海上反應堆的監督保障職能。 美國將嚮澳大利亞提供高濃縮鈾用於攻擊核潛艇的核燃料反應堆。世界上大多數核武器的濃縮鈾豐度為90%。英國和美國核潛艇使用的核燃料豐度超過90%。即使美英嚮澳大利亞提供類似於俄羅斯核潛艇所用的高濃鈾燃料（估計豐度為40%），這種燃料也接近於生産核武器所需的材料。2021年11月22日，美英澳簽署《海軍核動力信息交換協議》。該協議將首次允許美英與第三國分享其核潛艇機密。 澳大利亞掌握核燃料及其技術可能使其成為擁核國傢，進而破壞國際核不擴散機製。此外，國際核不擴散機製在美國領導下呈現選擇性及歧視性的特點。美國基於強化第一島鏈防禦體係以製衡中國的目標，嚮其可靠盟友澳大利亞齣售攻擊核潛艇。但是對於美國敵視的國傢如伊朗、朝鮮等，美國卻以核不擴散為理由，對其實施政治孤立、經濟製裁和軍事威懾。AUKUS是美國在核不擴散領域對盟友和對手采取雙重標準的典型案例。

AUKUS對印太地區國傢競相研發或購買攻擊核潛艇的形勢起到推波助瀾的作用，可能導緻攻擊核潛艇在印太地區進一步擴散。2021年10月20日，國際原子能機構總乾事拉斐爾・格羅西（Rafael Mariano Grossi）警告，其他國傢將會效仿澳大利亞，尋求建造攻擊核潛艇。這會引發嚴重的核擴散和法律擔憂。 其實，在AUKUS齣台前，朝鮮半島已經齣現核潛艇競賽的苗頭。2021年1月，朝鮮宣布正在研發核潛艇。 在AUKUS協議簽署前，韓國已經錶達研發攻擊核潛艇的意願。AUKUS協議簽署後，韓國錶示美國嚮澳大利亞提供（攻擊）核潛艇後，應該重新考慮嚮韓國提供類似支持。2021年9月，伊朗官員在聯閤國大會指齣，AUKUS協議是推進伊朗核潛艇計劃的一個先例。 反華色彩強烈的智庫澳大利亞戰略政策研究院（ASPI）擔心AUKUS可能導緻齣售核潛艇閤理化，中國和俄羅斯會效仿，嚮其他國傢齣售核反應堆技術或核潛艇。 美英嚮澳大利亞提供攻擊核潛艇將刺激印太地區國傢競相尋求核潛艇，使朝核問題和伊核問題更加復雜，對國際安全和穩定帶來持續消極影響。

結語

根據利益均衡論及修正後的國傢類型分類可知，進攻性霸權國美國、進攻性大國英國及進攻性中等強國澳大利亞，基於追求權力最大化的擴張性動機構建AUKUS，並試圖藉助其模糊性威懾功能實現戰略性擴張。然而AUKUS後續發展尚待觀察。首先，建造攻擊核潛艇的技術極為復雜、投入資金較大並且建造周期很長，因此澳大利亞掌握相關技術進而製造並部署攻擊核潛艇將是一個漫長的過程，這將導緻AUKUS走嚮具有不確定性。其次，AUKUS未來是否擴容值得觀察。美國是將AUKUS轉型成為低凝聚力、影響力相對廣泛的聯盟（AUKUS+），還是維持既有的高凝聚力但影響力相對集中的聯盟，是後續值得密切關注的問題。澳大利亞前總理保羅・基廷（Paul John Keating）稱美英嚮澳大利亞提供攻擊核潛艇對中國作用不大，“就像往山上扔一把牙簽”。 盡管攻擊核潛艇戰力強大，但僅憑澳大利亞8艘攻擊核潛艇，就想對中國構成實質性威脅，恐怕不太現實。因此，美國可能想將AUKUS擴容，讓更多國傢擁有攻擊核潛艇，從而達到有效製衡中國的目標。若美國試圖將AUKUS擴容，可能需要持續爭取更多重要國傢加入，以提升在印太地區的影響力，因此日本、韓國甚至印度等印太地區盟友及夥伴可能加入AUKUS。印太地區可能齣現以AUKUS為核心的類似北約的大型軍事聯盟。 但是，AUKUS擴容可能會降低其凝聚力和決策力。以美國盟友日本為例，美國對日本在中美間保持相對平衡的戰略存在疑慮。曾擔任自民黨友華派係宏池會會長的日本新首相岸田文雄，起用知華派前日中友好議員聯盟會長林芳正擔任外相，同時留任親美的防衛相岸信夫。 這錶明岸田政府沿襲安倍政府外交路綫，繼續在中美間保持相對平衡。美國的親密盟友日本尚且無法像澳大利亞一樣與美國戰略綁定，遑論韓國、印度等習慣兩邊下注、意願大於行動的國傢。韓國、印度等國傢一旦加入AUKUS，將導緻其和平時期凝聚力降低，戰爭時期決策遲緩。若美國維持AUKUS既有結構，不吸納更多國傢加入，其地區影響力和發展潛力將受到限製，可能無法達到製衡中國、維持印太地區霸權的目標。2021年9月16日，一位美國官員宣稱：“這項技術（軍用核技術）非常敏感。坦率地說，這在許多方麵都是我們政策的例外，我不認為這會在未來的其他情況下進行。我們認為這是僅此一次的（特例）。” 2021年12月1日，白宮印太事務協調員坎貝爾在迴答關於AUKUS是否擴容的問題時委婉地錶示，目前關於攻擊核潛艇的閤作僅限於美英澳三國。但是美國與其他親密盟友及夥伴將在軍事創新關鍵領域進行閤作。 由此可知，目前AUKUS擴容概率很小，但是不排除與日本、韓國及印度等印太國傢在特定領域或特定議題上展開閤作。不過，許多考慮加入AUKUS的國傢最想閤作的攻擊核潛艇（核技術）領域應該難以如願。AUKUS後續發展尚有變數，仍需學界持續關注。

【來稿日期：2021-12-08】

【修迴日期：2022-01-05】

【責任編輯：李水生】

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