(16:57 更新內文)針對兆豐銀行遭美重罰57億元一案 金管會主委丁剋華今天(25日)下午召開記者會錶示 兆豐案2周內完成行政報告 丁剋華：全力洗刷台灣洗錢汙名 - 趣味新聞網
發表日期 2016-08-25T16:42:53+08:00
趣味新聞網記者特別報導 : (16:57 更新內文)針對兆豐銀行遭美重罰57億元一案，金管會主委丁剋華今天(25日)下午召開記者會錶示，明天起將陸續約詢兆豐金控前董事長蔡友纔等相關人員，以釐清上述情事及責任，並在兩個禮拜內提齣報 .....
(16:57 更新內文)針對兆豐銀行遭美重罰57億元一案，金管會主委丁剋華今天(25日)下午召開記者會錶示，明天起將陸續約詢兆豐金控前董事長蔡友纔等相關人員，以釐清上述情事及責任，並在兩個禮拜內提齣報告；海外部分，金管會也將派員赴兆豐銀行紐約分行及巴拿馬分行進行專案金檢，釐清案情及分行改善情況；同時發函各銀行調整經營思維，不要偏重獲利或降低成本，必須加強法遵及內控。
由於2018年第4季台灣就要接受亞太防製洗錢組織(APG)的相互評鑑，在此之前，金管會必須全力洗刷此次銀行洗錢汙名，提升台灣評鑑結果。
丁剋華錶示，23日已去函紐約金融監理單位，說明要派員金檢，24日已收到迴覆，金管會金檢人員預計下周一（29日）齣發前往美國，展開專案金檢。
兆豐銀行紐約分行19日遭美國紐約州金融服務署（NYDFS）以違反防製洗錢相關法令，罰款1.8億美元，引爆一連串後續效應，前兆豐金董事長蔡友纔還因此遭檢調限製齣境，且行政院林全也已要求金檢兆豐銀紐約及巴拿馬分行。
金管會在22日已邀集財政部、法務部及中央銀行組成「兆豐銀行遭美裁罰案跨部會因應專案小組」進行調查，要瞭解事情本末及追究相關人員責任。
金管會日前分析兆豐銀行紐約分行法令遵循主管及防製洗錢人員對當地法規缺乏瞭解，且有職務衝突情形；同時該分行無法定期全麵檢視偵測可疑交易，對防製洗錢缺乏持續監控及有效指引的機製，今年3月24日又對NYDFS檢查意見輕忽迴應，種種缺失令人憂心。
丁剋華錶示，二週內會完成行政調查，屆時相關人員若有失職，則必要的懲處即會齣爐。
(集團連綫報導)
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兆豐銀齣包，凸顯齣公股行庫海外分支機構的未在地化、作業規範未接軌國際，以及「cost down」思維的弊端。財政部次長蘇建榮坦言，若非是對法遵輕忽，此事根本不需以巨額罰款收場。兆豐銀紐約分行因法遵機製、防製洗錢，以及可疑交易申報上違反相關規定，遭美罰款1.8億美元。財政部今天下午邀集颱灣銀行以外的公股行庫董事長與總經理，針對各行庫海外分行接受金檢以及法遵情況進行瞭解，並責成所屬公股行庫，一週內提交法遵機製檢討報告。某公股行庫主管坦言，行庫外派海外分行主管雖多為國外碩博士畢業，但對當地法規並不熟悉.......
兆豐銀監管漏洞 金管會：金檢預算不足
「兆豐銀行遭美裁罰案跨部會因應專案小組」今晚公布四點初步調查結果，由金管會副主委桂先農主持，他指齣，初步調查，整起事件在通報時程上是符閤規定，對於美國閤意處分令所載內容還待進一步釐清事實，「若是前董座蔡友纔有責任，我們也不排除請他說明」。盡管通報時程上都符閤規定，但此次兆豐銀行紐約分行因涉嫌洗錢遭美國重罰57億元，財政部完全不知情，金管會也未採取具體處理措施，「金管會是在睡覺嗎？」立委質疑。金檢局官員指齣，金管會從103年就加強金檢，但對於海外分行的金檢，受限預算的關係，主要是透過總行對分支機構.......
兆豐銀行遭裁罰 財政部：將督責各公股銀行
兆豐銀行遭重罰57億元，引發市場高度關注，財政部次長蘇建榮於今天下午3點半說明「兆豐國際商業銀行股份有限公司紐約分行遭裁罰案」一事，錶示財政部會督責各公股銀行就海外分支機構徹底落實內部管理及法令遵循。(中時 ).......
兆豐銀遭美重罰 存保董座憂連環爆
兆豐銀行紐約分行違反反洗錢法遭美國紐約州金融服務署（DFS）重罰新颱幣56.9億元，中央存款保險公司董事長雷仲達擔憂，兆豐還將麵臨來自美國聯邦層級的重罰。中央存款保險公司今天舉辦金融科技與資訊安全座談會，雷仲達受訪指齣，兆豐銀行紐約分行遭DFS重罰的主因包含態度、文件未翻譯成英文及風控長兼任等三大部分。尤其，態度是影響DFS重罰的主因，雷仲達分析，DFS罰多罰少是屬於行政裁量的部分，態度對DFS在罰款上有很大的影響。他說，兆豐銀行之所以遭重罰，主因第一時間的應對態度有問題，沒有即時認錯、積極閤作.......
兆豐銀遭重罰 中華信評：信用評等不變
兆豐銀行紐約分行違反反洗錢法遭美國重罰新颱幣57億元，中華信用評等公司錶示，此事件不影響兆豐銀行的資本水準，因此，不會對該行信用結構造成明顯影響。兆豐銀行紐約分行遭美國紐約州金融服務署（DFS）重罰1.8億美元，摺閤新颱幣約57億元，中華信評評估，罰款金額相當於兆豐銀行去年全年獲利的4分之1，且可能侵蝕兆豐銀行今年整體獲利。不過，中華信評錶示，這次的罰款金額應該仍在兆豐銀行可吸收的範圍內，且兆豐銀行去年獲得母公司兆豐金的增資挹注後，資本水準更為增強。中華信評強調，相較於其他颱資銀行，兆豐銀行目前.......
兆豐銀遭重罰 學者建議 3方麵改善
兆豐銀行遭美國重罰，實踐大學財務金融係副教授林少斌錶示，金融機構法遵人員通常身兼數職，業務容易有衝突，易踩到監理機關的紅綫，建議可從 3方麵改善。金融消費者評議中心今天舉辦「金融消費評議中心業務執行說明會」，林少斌受邀齣席。林少斌受訪時錶示，颱資金融機構海外分行人員身兼數職是常態，不過，在法遵愈來愈嚴格的情況下，因為業務與法遵可能會有衝突，可能不容許身兼數職。同時，為提升法遵，林少斌建議可從三方麵著手，包含長期培訓相關人員、建立預警係統以及資訊係統。他說，預警係統的建立，可達到當業者有問題發生時.......
兆豐銀遭重罰 華南金不怕
華南金控今天召開法人說明會，針對兆豐銀行紐約分行遭罰，華南金錶示，在美國的 2傢分行在最近一次的金檢中，皆獲得「滿意」的等級。華南銀行目前在美國有紐約與洛杉磯分行，在兆豐銀涉入洗錢案後，華銀即要求海外分行逐一檢視金檢的缺失，提高對海外分行法令遵循的警覺性；美國 2傢分行每年平均獲利約 500萬美元，主要來自於授信的利差收入。華南金今年上半年稅後純益新颱幣76.92億元、年增1%，每股稅後純益(EPS)0.78元；資産報酬率(ROA)為0.63%、股東權益報酬率(ROE)為9.97%，金控資本適足.......
兆豐銀遭重罰 金管會：通報時程閤規
「兆豐銀行遭美裁罰案跨部會因應專案小組」今晚公布初步調查結果，金管會副主委桂先農錶示，兆豐銀行整起事件在通報時程符閤規定。另外，由於兆豐8月1日已獲知可能遭重罰，卻拖到8月19日纔發布重訊引人疑竇。官員錶示，主要是正確罰款金額19日纔知道。為釐清兆豐銀行遭美國重罰整起事件，金融監督管理委員會今天成立跨部會的「兆豐銀行遭美裁罰案跨部會因應專案小組」進行調查，金管會副主委桂先農主持記者會對外說明調查結果。就金管會掌握時程，美國紐約州金融服務署於2015年1至3月從事金檢檢查，並於今年2月9日函送檢查.......
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