基輔羅斯與俄烏分野——俄烏危機下的大曆史（八） - 趣味新聞網

一、 “民族自決”（national self-determination）與“民族國傢”（nation-state）的概念源起

二、 “民族”的源起、民族自決的實操應用

1）民族的源起

2）民族自決在歐洲的應用

3）影響民族自決應用的兩個因素

4）“民族自決”與“民族國傢”――短暫的曆史及雙重標準的應用

5）“去殖民化”大浪潮下獨立的國傢――基本都不是“民族國傢”

6）冷戰結束後獨立齣來的歐洲國傢――基本可以被定義為“民族國傢”

7）去殖民化的“非民族國傢”和歐洲的“民族國傢”

8）主觀劃定“民族國傢”邊界的案例――德國

三、 烏剋蘭的案例

1.剋裏米亞（Crimea），2014年的獨立及並入俄羅斯

2.Donbas（頓巴斯）及Donetsk、Luhansk

3.Novorossiya（“新俄羅斯”）

四、 從地圖看“烏剋蘭”與“俄羅斯”的曆史演變

1.Kievan Rus’（基輔羅斯）

前麵幾篇，我們研究瞭Crimea、Donbas、Novorossiya，區域不斷擴大。本篇通過曆史地圖的演變，研究一下烏剋蘭這個民族國傢是怎麼一步一步形成的。

凡討論東斯拉夫人的曆史――俄羅斯、白俄羅斯、烏剋蘭――就要從他們共同的開端開始――基輔羅斯（Kievan Rus’）。

古代東斯拉夫人居住在第聶伯河以東的地方，就是今天的烏剋蘭、白俄羅斯、俄羅斯的歐洲部分。基輔羅斯是有史以來東斯拉夫人的第一個政治體，也是俄羅斯、白俄羅斯、烏剋蘭的曆史發端。一般認為，Rus’人（當時被稱為Varangian瓦良格人）曆史上來自斯堪的納維亞今瑞典的地方，和西歐曆史上的“維京人”、“諾曼人”是一種人。他們在8世紀左右東嚮、南嚮發展定居並統領當地人口，與芬蘭、波羅的海特彆是廣大的斯拉夫部落融閤一體。

從古代記載看，據說也是因為東斯拉夫的部落們料理不好自己的事物之間的矛盾，就接受瞭外族的統治（當然外族也是一路同化的，自己也變成瞭斯拉夫人的一部分）。來這裏發展，也是瓦良格人認為這方土地很好，能夠在拜占庭帝國與斯堪的納維亞之間大力發展貿易，經濟潛力無限，為瞭保護貿易通路，防止東邊的突厥人進犯，他們就由北部的Novgorod（諾夫哥羅德）嚮南發展，控製瞭斯拉夫人建立的曆史城市基輔，並把基輔作為新的首都。這就有瞭所謂的“基輔羅斯”（Kievan Rus’）。第一個瓦良格王朝叫“Rurik”（留裏剋），首位統治者叫Oleg（奧列格）。

上圖：當北歐人/瓦良格人遇見東斯拉夫。前者成為後者的統治者

一些曆史學傢認為，所謂的“羅斯”（Rus’），就是古芬蘭語裏所指的瑞典。但要注意，雖然這些統治者祖上來自北歐，但他們積極本土化的，適應瞭斯拉夫的語言、民俗、生活，成為他們的一部分。而伴隨瓦良格人重心不斷南下，也更加的斯拉夫化。

在未來的幾百年裏，通過在斯堪的納維亞與拜占庭帝國之間大搞貿易，基輔羅斯快速發展，並加大瞭西歐的聯係。到10世紀末，基輔羅斯的領袖弗拉基米爾（Volodymyr）將拜占庭基督教變為國教（據說他沒有選伊斯蘭是因為伊斯蘭禁酒，選擇拜占庭基督教是因為它的彌撒意識比羅馬基督教更炫目）。這樣，羅斯人集體皈依瞭正教，成為瞭他們的曆史文化傳統。到11世紀中，基輔羅斯達到全盛，北至白海，南至黑海。此時，基輔羅斯修建瞭東斯拉夫人的曆史文化豐碑：聖索菲亞主教座堂。Rurik王朝的王室們也在與歐洲王室的通婚，成為歐洲統治皇族的一部分。

下麵三張圖：基輔羅斯的版圖。

這段發端史，也是讓東斯拉夫人糾結的：第一個王朝的統治者居然是北歐人。甚至“Rus”這個名字，都有可能指的是瑞典

納粹/希特勒的種族主義認為，斯拉夫人是“劣等人”（Untermensch），虧得有瞭高等的斯堪的納維亞/北歐/日耳曼人前來統治，纔讓這些“落後頑愚”的民族發展齣一個貿易大國。俄羅斯/烏剋蘭的曆史學傢當然要否認外來民族的影響，他們認為，瓦良格人早已同化，基輔羅斯根本上是斯拉夫人的，其發展要歸因於能力與品質。

大概也因為有這段曆史，東斯拉夫人一直有某種自卑情結：好像自己沒有能力管理自己，要由來自（西方的）更先進、更文明的民族所統治。這段曆史，將影響往後一韆多年東斯拉夫人的心態――特彆是自視為基輔羅斯正宗繼承的俄羅斯。他們始終在嘗試迴答這些形而上的根本問題：“我是誰？”“我是西方還是東方？”“我與西方的關係為何？”“我能否超越西方？”

蘇聯這一全球超級大國的建立――並且還提齣瞭指嚮人類未來的意識形態與價值，讓俄羅斯人達到瞭空前的曆史地位。俄羅斯人不僅僅認為自己超越瞭西方，而且還在引領世界。

看到這裏，人們就不難理解，為什麼蘇聯解體，以及對蘇聯曆史的否定，對俄羅斯人來說是如此之大的心理創傷，是難以接受的。也可以理解，為什麼他們的東斯拉夫小弟（烏剋蘭、“小俄羅斯”）轉投西方，會讓他們如此的不安與反感。這都是要迴到曆史的最初的。

2.落入濛古人的統治（“金帳汗國”）

基輔羅斯隻是一個鬆散維係著諸多斯拉夫部落的封建聯邦。在11世紀中葉達到全盛時期後，伴隨拜占庭帝國的衰落，以及新的貿易路綫的齣現，基輔羅斯也開始衰落，同時統治Rurik王朝還陷入瞭無數的傢族內鬥和領地的內戰，到12世紀已經瓦解成十多個相對獨立的公國。

上圖：濛古人進襲前最後二十年的分裂的基輔羅斯

到13世紀，濛古人從東邊打過來，基輔和許多地方都淪陷並受到巨大破壞，人們流離失所，離開傢園。

上圖：羅斯城市Ryazan受到拔都可汗的進攻

這時的基輔羅斯也已徹底解體，成為瞭一堆嚮濛古金帳汗國（Golden Horde）納貢的領地諸侯。

基輔羅斯解體成為多個政治體，在西端（今西烏剋蘭及白俄羅斯）最主要的一個王國是加利西亞-沃裏尼亞王國（Kingdom of Galicia-Volhynia/Kingdom of Halych-Volynia），後改名為魯塞尼亞王國（Kingdom of Ruthenia）。

上圖：魯塞尼亞王國（1253-1349年）

和其他基輔羅斯解體後分齣來的公國一樣，在1246年，這個王國也對濛古稱臣，需要每年嚮金帳汗國納貢。擺脫濛古人的統治。後來的君主Daylo Romanovych（丹尼爾一世）努力加強與西歐的聯係，在1253年爭取到瞭梵蒂岡加冕，成為“魯塞尼亞王國”第一任國王。“魯塞尼亞”（Ruthenia），在拉丁語指代羅斯/東斯拉夫地方。到16世紀莫斯科公國變身為“俄羅斯沙皇國”，自稱為所有羅斯後裔（“全羅斯”）民族的領主後，“魯塞尼亞”就特指這些西、南部邊陲地帶的羅斯人瞭――譬如烏剋蘭人。同時，這些羅斯人也成瞭梵蒂岡下的東正教子民，效忠於教皇，但又實踐東正教。這也使得西烏剋蘭的文化與正宗俄羅斯東正教有瞭很大的不同。

3.平行世界：倒嚮西方的“烏剋蘭”

由於距離金帳汗國比較遠，所以魯塞尼亞受濛古人的管控弱一些，自治餘地更大。王國也總想和西邊的歐洲國傢搞好關係，以對抗濛古，但沒想到西邊幾個國傢波蘭、匈牙利、立陶宛也都是當時的強國，是更大的威脅。1349年，魯塞尼亞在1349年反被波蘭徵服――這下雖然擺脫瞭濛古人的統治，但也喪失瞭自治。

14世紀下半葉數十年，這裏陷入瞭立陶宛人、波蘭人、匈牙利人的鬥爭（“加裏西亞-沃裏尼亞戰爭Galicia-Volhynia Wars”），領土被分割，分彆由波蘭人、立陶宛人統治。兩百年後的1560年，經過“盧布林聯閤”（Union of Lublin），波蘭王國與立陶宛大公國兩國閤並成為“波蘭立陶宛聯邦”（The Polish Lithuanian Commonwealth）。波蘭立陶宛聯邦是16-17世紀歐洲一個非常龐大、民族多元的國傢，君主信奉天主教，對領內不同地方的管製也比較寬鬆。統治者Jagiellonian dynasty（雅蓋隆王朝）――可一路追溯到法蘭剋的Robertian dynasty（羅貝爾王朝）。由於聯姻關係，皇室得以統領波蘭與立陶宛兩個不同的民族地方。

16世紀全盛時期，波蘭、立陶宛聯邦的版圖如下：

（上圖：“波蘭立陶宛聯邦”與今日烏剋蘭領土的關係）

上圖，“波蘭立陶宛聯邦”覆蓋瞭今日大部分烏剋蘭、白俄羅斯、波蘭、立陶宛、拉脫維亞及愛沙尼亞的領土

小結：

――基輔羅斯南部（今烏剋蘭大部）雖然在早期受到濛古入侵的嚴重衝擊，損失很大（且遠遠大於北方），但延續下來的加利西亞-沃裏尼亞王國/魯塞尼亞王國日常受濛古的管控和影響有限，而作為濛古從屬國前後也隻有100年左右（相比較，莫斯大公國受濛古統治達250年）

――為瞭抵禦濛古的影響，加利西亞-沃裏尼亞王國/魯塞尼亞王國在軍事、政治、經濟乃至宗教、文化上也都一直努力嚮西。讀者可以注意到，這裏已經可以看到今天烏剋蘭-俄羅斯人東西分裂的雛形。

――西部羅斯人（也就是後來的烏剋蘭人）在1349年就擺脫瞭濛古的影響，然後享受瞭波蘭人和立陶宛人將近400年相對比較溫和的統治。直到18世紀，波蘭立陶宛聯邦衰落，烏剋蘭的大部纔在著名的“瓜分波蘭”（Partitions of Poland）裏“迴到”俄羅斯帝國。從濛古侵襲的1240年到18世紀，大概是400~500年曆史。這可是很長的曆史，有20~30代人瞭。這時，烏剋蘭和俄羅斯的文化已經有瞭不少差異

――俄羅斯認為自己是基輔羅斯的正宗嫡係，要統領一切的羅斯人，而烏剋蘭隻是一個失散多年、需要照顧的小弟。但對於分隔400~500年的烏剋蘭人來說――特彆是那些深受西方影響的城市精英而言，深受東方遊牧民族影響的俄羅斯是陌生的。即便對於樸素生活的烏剋蘭農民而言，他們也發現，連俄羅斯語言都已經十分陌生瞭――俄語裏有數韆個他們不認得的濛古及突厥詞根。普通的烏剋蘭人認為，他們與波蘭人的語言反而會更加相近。

――俄羅斯是大羅斯帝國視角，自認為代錶東斯拉夫民族的曆史復興，他們肯定不會考慮這些細微、精細的差彆的，認為這些都是俄羅斯帝國偉大的組成部分。烏剋蘭該當接受這一切。但烏剋蘭的視角則全然不同，畢竟在西方（波蘭-立陶宛）影響下生活瞭四百年，使得他們天然的更加認同西方。今天我們看，台灣被日本統治瞭50年，還深受日本影響；香港被英國統治瞭150年，英國的殖民影響更深，是全方位、文化性、製度性的，不是短時間能夠消除。而烏剋蘭在曆史上與俄羅斯曾經脫離過400~500年，這種影響自然更加難剋服。他們確實是兩個民族瞭。按照20世紀歐洲的標準，其實是兩個有相當差異的民族。

4.平行世界：脫離西方的“俄羅斯”

先來看看橫跨歐亞大陸的濛古帝國疆土：金帳汗國（Golden Horde）在帝國的最西北端。

上圖是濛古帝國全盛時的疆域，西北部分覆蓋瞭莫斯科

好幾年前，筆者去俄羅斯旅遊，來到瞭聖彼得堡，走在輝煌的涅瓦大街（Nevsky Prospect）上，因為覺得這條街真是輝煌，就來迴走瞭好幾遍。後來纔知道，它是為瞭紀念亞曆山大・涅夫斯基（Alexander Nevsky）。在涅瓦大街的東頭，是涅夫斯基修道院（Alexander Nevsky Lavra）――據說，1240年，Nevsky率羅斯人在這裏擊敗瞭瑞典侵略者（但實際戰場在20公裏以外）。這是俄羅斯曆史上非常重要的裏程碑事件。

在中國，也有紀念Nevsky的地方。位於武漢的漢口東正教堂，亦稱亞曆山大・涅夫斯基教堂，就是供奉Nevsky的。

（武漢：漢口東正教堂，亞曆山大・涅夫斯基教堂）

這裏就要說一說古羅斯的統帥、領袖、政治傢、軍事傢亞曆山大・涅夫斯基（Alexander Nevsky）瞭。他幫助基輔羅斯度過瞭曆史上這段最艱難的曆史，成為俄羅斯的民族英雄。

曆史上，他主要做瞭“兩件”大事。

第一件事：領導羅斯人抵禦瞭來自西方的侵略者，維護瞭羅斯的宗教文化獨立。Nevsky領導諾夫哥羅德的羅斯人，打敗瞭來自西方侵略者。先是擊退瞭瑞典侵略者，然後在1242年楚德湖戰役裏打敗瞭十字軍東徵前來的條頓騎士團（由德意誌人與愛沙尼亞人組織）。這些成就使得Nevsky成為俄羅斯曆史上的民族英雄。1725年，葉卡捷琳娜一世設立瞭“聖亞曆山大・涅夫斯基帝國勛章”，作為俄國的最高殊榮；蘇聯時期，1942年蘇德戰爭爆發後（也恰值古羅斯打敗條頓騎士團的700周年），斯大林稱Nevsky為偉大民族英雄，恢復瞭涅夫斯基勛章，並將對條頓騎士團的作戰光加宣傳，以鼓勵民眾在衛國戰爭裏抗擊納粹的士氣。

在古羅斯這段艱難曆史裏，也因為打退瞭來自西方侵略者，使得俄羅斯免受天主教的徵服，保留瞭東正教的傳統。鑒於他的曆史貢獻，1547年,俄羅斯東正教也將Nevsky尊為聖人。

第二件事：作為羅斯人與濛古入侵者/統治者的調節者。Nevsky是一個很有遠見的領袖。在被濛古入侵者徵服後，他認為在當時的條件下，與濛古人硬乾是不切實際的，於是就從中斡鏇，扮演著濛古金帳汗國與俄羅斯各公國調解人的角色，適時還會鎮壓不願意服從的各地貴族與平民，實際上成為瞭濛古的代理人。Nevsky可能認為濛古人比歐洲天主教徒更“安全”，因為濛古人對俄羅斯的宗教及文化並無興趣，隻要拿到納貢就可以，而歐洲天主教徒旨在改變俄羅斯的宗教，甚至不惜發動聖戰。所以，天主教徒纔是更大的威脅。另一方麵，諸多的羅斯公國一開始都很弱小，無法抵禦濛古人的進攻。Nevsky的調解在一定程度上也保全瞭這些公國，使得他們沒有受到濛古人更大的進犯。過程中，Nevsky獲得瞭金帳汗國的高度認可，得以藉助濛古的力量，不斷提升自己的地位。1252年，他被封為弗拉基米爾大公。當時，弗拉基米爾・蘇茲達爾（Vladimir-Suzdal）大公國是羅斯Rurik王朝裏封建地位裏最高者，統領著旗下十多個更小的公國。

上圖：Alexander Nevsky懇請拔都可汗對俄羅斯人開恩

這裏先總結一下，把“俄羅斯”並與基輔羅斯南部的“烏剋蘭”做一個對比。

――倒嚮西方的“烏剋蘭”：在被濛古人徵服後，“烏剋蘭”希望嚮西（波蘭、立陶宛）尋求援軍，通過西邊的力量來抵抗濛古。統治者主動把自己變為羅馬教廷的子國與領地，希望藉此獲得軍事支持以對抗濛古。最後的代價是，“烏剋蘭”喪失瞭獨立地位，成為西方民族的領地，成為瞭歐洲的一部分。後來，烏剋蘭雖然也自認為基輔羅斯的傳承，但缺乏特彆清晰、明確的文化脈絡。

――脫離西方的“俄羅斯”：從一開始，就認為西方（瑞典、愛沙尼亞、德意誌等）可能是比濛古更大的敵人。在被濛古徵服後，頑強生存下來，並建立瞭一個中央集權的日漸強大的政治體。過程中，俄羅斯保留瞭東正教的傳統，吸納瞭東方遊牧民族的統治文化，最終反過來推倒瞭濛古人的統治，建立瞭自己的超級帝國。到最後，俄羅斯的統治者還是Rurik王朝一路傳承下來，將自己作為基輔羅斯及羅斯東正教的正宗傳人，並且也是拜占庭帝國及濛古帝國的融閤者及傳承者。

因此，俄羅斯與烏剋蘭的曆史大分野，早在14世紀就齣現瞭。（“The rest is history.”）

接著說俄羅斯的曆史。這位成就豐功偉績的古俄羅斯人壽命不長（1221-1263），去世時僅42歲。他身後的一支，小兒子莫斯科大公Daniel及其子孫，在未來的兩百多年裏，將莫斯科大公國（Grand Duchy of Moscow）發展成為諸公國裏最為強大者，疆土由600平方英裏發展到15,000平方英裏。

1320年代，莫斯科大公國取代弗拉基米爾・蘇茲達爾（Vladimir-Suzdal）大公國，成為諸公國裏地位最高者，莫斯科成為羅斯人新的政治文化中心。曆代莫斯科大公不斷擴散`疆土，在伊凡三世（Ivan III）時，吞並瞭Novgorod（1478年）和Tver大公國（1485年）。完成羅斯瞭的“天下一統”。伊凡三世也被稱為伊凡大帝Ivan the Great、全羅斯的君主（Grand Prince of All Rus’），也首次使用瞭沙皇（tsar）的頭銜（類似於中國所說的“稱帝”）。

上圖為莫斯科大公國疆域的發展，1300~1500年

但最為重要的是，在1480年，伊凡三世停止瞭對金帳汗國納貢，至此結束瞭濛古人兩個半世紀的統治，為羅斯換取瞭獨立。之後，莫斯科大公國還會繼續嚮南和嚮東擴張，控製一些可汗國。

另外，伊凡三世與拜占庭公主Sophia Palaiologina結婚。這一親緣關係，使得伊凡認為俄羅斯可以作為拜占庭帝國的傳承者。莫斯科，將是“第三個羅馬（帝國）”。

拜占庭著名的雙頭鷹標識就這樣被俄羅斯拿過來瞭。

上圖：拜占庭的雙頭鷹

上圖：俄羅斯的雙頭鷹國徽，繼承瞭拜占庭帝國的雙頭鷹

上圖：代國徽的俄羅斯國旗

各位以後看到俄羅斯國徽時就應想到，“雙頭鷹”是伊凡三世從拜占庭帝國傳承下來的。俄羅斯是一個東正教的帝國，也是一個東方的帝國。

伊凡大帝完成瞭羅斯的統一。半個世紀後的1547年，伊凡雷帝（Ivan the Terrible）正式宣稱自己為“全俄羅斯的沙皇”，建立瞭俄羅斯沙皇國（Tsardom of Russia）。

1547年的俄羅斯沙皇國疆域

俄羅斯自認為是基輔羅斯的正宗傳承。確實如此：

――俄羅斯是羅斯人的獨立國傢

――俄羅斯沙皇國統治者仍然是Rurik王朝的後人，從基輔羅斯一路傳承下來

――俄羅斯繼承瞭羅斯東正教

――俄羅斯以羅斯/東斯拉夫語作為官方語言

俄羅斯自認為是嫡係正宗，也認為自己是“大俄羅斯”，烏剋蘭變成瞭外係，隻能是“小俄羅斯”瞭。

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5.受亞洲/歐亞影響的“俄羅斯”

（未完待續）